摘要：外商直接投資和產(chǎn)業(yè)集群之間如果形成良性互動效應(yīng)，便會產(chǎn)生“滾雪球效應(yīng)”，對本地經(jīng)濟(jì)起到巨大促進(jìn)作用。基于云南外商直接投資和產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展情況，對二者之間的關(guān)系進(jìn)行實證分析。研究結(jié)果表明：云南外商直接投資和產(chǎn)業(yè)集群之間還沒有形成良好的互動效應(yīng)，外商直接投資對云南產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展沒有發(fā)揮出較大促進(jìn)作用，產(chǎn)業(yè)集群也沒有成為影響云南外商直接投資的重要因素。因此，應(yīng)大力鼓勵符合云南產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向的外商直接在本地投資，利用外商直接投資促進(jìn)云南產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　關(guān)鍵詞：會計專業(yè)雜志推薦,外商直接投資,產(chǎn)業(yè)集群,區(qū)位熵,云南產(chǎn)業(yè)集群,實證研究

　　An Empirical Study on Foreign Direct Investment and the Development of Industrial Clusters in Yunnan Province

　　ZHU Ruixue1，2， LIU Xiuling1

　　(1.International Business College， Dalian Nationalities University， Dalian116650， Liaoning， China; 2. College of International Economics and Trade， Dongbei University of Economics and Finance， Dalian116025， Liaoning， China)

　　Abstract：There is an interactive relationship between foreign direct investment (FDI) and industrial clusters. Based on the development status of FDI and industrial clusters in Yunnan province， an empirical study is done on the relationship between them. The research result shows that： there is not much interactive relationship between FDI and industrial clusters in Yunnan， FDI didn't play much role in promoting the formation and development of industrial clusters in Yunnan， and industrial clusters weren't important factors for FDI. Thus FDI conforming to Yunnans industrial development orientation should be greatly encouraged within the province; and FDI should be made use of to promote the development of Yunnans industrial clusters and economy.

　　Keywords：foreign direct investment (FDI); industrial cluster; location quotient; Yunnan industrial cluster; empirical study

　　外商直接投資和產(chǎn)業(yè)集群之間存在著相輔相成的互動關(guān)系。一方面，外商直接投資出于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)協(xié)作和信息交流等方面的需要，會出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象;另一方面，產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域通常具有良好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)配套能力、上下游供應(yīng)鏈的分工協(xié)作和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，這些又成為吸引外資的重要因素。因此，外商直接投資在許多產(chǎn)業(yè)集群形成過程中扮演著重要角色;同時，產(chǎn)業(yè)集群本身又成為當(dāng)?shù)匚�引外資的核心因素。外商直接投資和產(chǎn)業(yè)集群之間的良性互動效應(yīng)一旦形成，便會產(chǎn)生 “滾雪球效應(yīng)”[1]，對本地經(jīng)濟(jì)起到巨大促進(jìn)作用，對經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級以及擴(kuò)大就業(yè)等產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。作為地處邊疆的經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)省份，云南產(chǎn)業(yè)集群與外商直接投資關(guān)系如何，以及如何利用外商直接投資促進(jìn)云南產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展是本文主要探討的內(nèi)容。

　　一、云南省產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展現(xiàn)狀

　　(一)云南產(chǎn)業(yè)集群概況

　　近年來，隨著西部大開發(fā)的推進(jìn)，在政府引導(dǎo)和市場驅(qū)動下，云南已經(jīng)初步形成了幾十個產(chǎn)業(yè)集群，如玉溪煙草加工產(chǎn)業(yè)集群，云南糖產(chǎn)業(yè)集群，麗江、大理、香格里拉、西雙版納等旅游產(chǎn)業(yè)集群，呈貢花卉產(chǎn)業(yè)集群，玉溪鋼鐵企業(yè)集群，昆明機(jī)床制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，文山三七藥物產(chǎn)業(yè)集群，普洱茶產(chǎn)業(yè)集群等[2]。產(chǎn)業(yè)集群的迅速崛起，提升了云南省產(chǎn)業(yè)競爭力，有力地支撐了云南經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

　　(二)云南產(chǎn)業(yè)集群度的衡量

　　通過采用區(qū)位熵系數(shù)法來衡量云南產(chǎn)業(yè)集群的集中度狀況。區(qū)位熵系數(shù)LQ(Location Quotient)又稱專業(yè)化率，用公式可表示為：

　　這里Eij指i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)的相關(guān)指標(biāo)(如產(chǎn)值等)，Ei指i地區(qū)所有工業(yè)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)指標(biāo)，Ekj指k國家j產(chǎn)業(yè)的相關(guān)指標(biāo)，Ek指k國家所有工業(yè)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)指標(biāo)。其經(jīng)濟(jì)意義是一個給定區(qū)域中某一產(chǎn)業(yè)占有的份額與整個國家該產(chǎn)業(yè)占有的份額相比的值。如果LQ>1，表明i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)的發(fā)展強(qiáng)度高于全國同類產(chǎn)業(yè)的平均水平。LQ值越高，說明其j產(chǎn)業(yè)的發(fā)展強(qiáng)度在全國的比較優(yōu)勢越顯著。為統(tǒng)一比較，本文選用產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入作為衡量指標(biāo)，經(jīng)過計算，2012年云南省36個工業(yè)行業(yè)區(qū)位熵系數(shù)見表1。 　　二、云南省利用外商直接投資情況

　　(一)云南利用外商直接投資概況

　　自1984年云南開始利用外商直接投資至今，已累計批準(zhǔn)外商投資企業(yè)4000多家，利用外資規(guī)模突破100億美元。外商投資規(guī)模不斷擴(kuò)大、投資領(lǐng)域越來越廣。尤其從2005年至今，云南利用外商直接投資處于快速發(fā)展階段，實際利用外資金額年均增長達(dá)40%，具體情況見表2。

　　(二)外商直接投資產(chǎn)業(yè)及行業(yè)分布

　　從云南省利用外資產(chǎn)業(yè)分布來看，大部分外資流入了第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)。根據(jù)2001-2012年相關(guān)數(shù)據(jù)，云南第二產(chǎn)業(yè)利用外資占外資總額比重平均為 5250%，第三產(chǎn)業(yè)平均為4104%。而第一產(chǎn)業(yè)一直都是外商直接投資流入量最小、比重最低的產(chǎn)業(yè)，其占外資總額比重只有6%左右。

　　從外資行業(yè)分布來看，流入制造業(yè)的外資數(shù)量最多。從2001至2012年，制造業(yè)實際利用外資累計額占同期利用外資總額的2022%，其次為房地產(chǎn)業(yè) 1772%，社會服務(wù)業(yè)1604%，電力煤氣及水的生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)1192%，批發(fā)和零售貿(mào)易、餐飲業(yè)1176%，建筑業(yè)1068%[3]，詳見表3。這也可以解釋外資主要分布在第二和第三產(chǎn)業(yè)的原因。

　　三、外商直接投資與云南產(chǎn)業(yè)集群關(guān)系實證分析

　　關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的衡量，涉及很多指標(biāo)，其中企業(yè)數(shù)量是產(chǎn)業(yè)集群最直接的體現(xiàn)。云南的產(chǎn)業(yè)集群主要表現(xiàn)為工業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集聚。因此，本文采用2000-2012年工業(yè)企業(yè)數(shù)量指標(biāo)(見表4)，對云南省利用外商直接投資與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)集群之間的關(guān)系進(jìn)行實證分析。

　　通常一個地區(qū)吸收的外商直接投資相對水平越高，IND數(shù)值就越接近1;反之，就越接近0。從表5可以看出，云南歷年利用外資的業(yè)績指數(shù)較低，2006年只有026，只是到了最近幾年，云南的IND數(shù)值才增長較快[4]。往年的指數(shù)水平低對于云南經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用有限，當(dāng)然也就對云南產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展作用有限。

　　其二，外資對云南各產(chǎn)業(yè)集群的參與度較低。雖然外資在云南多數(shù)產(chǎn)業(yè)中都有分布，但每個產(chǎn)業(yè)中外資的參與度都比較低，沒有形成相應(yīng)的上、下游產(chǎn)業(yè)及支撐產(chǎn)業(yè)。因此，對于該產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展作用有限。例如：云南茶產(chǎn)業(yè)，雖然云南茶葉生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)值都較大，但進(jìn)入該領(lǐng)域的外資企業(yè)卻屈指可數(shù)，且沒有較大的影響力，對產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展作用有限。

　　其三，云南經(jīng)濟(jì)開放度較低。云南一些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和定位都是面向國內(nèi)市場或是由大型國有企業(yè)驅(qū)動的，一些產(chǎn)業(yè)集群是由政府主導(dǎo)、自上而下形成的，內(nèi)向型程度較高，因此外資參與度較低。例如：云南煙草產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)品主要是面向國內(nèi)市場，且煙草產(chǎn)業(yè)長期由國有企業(yè)專營，外資企業(yè)進(jìn)入的可能性較小;還有一些行業(yè)的企業(yè)是國有或國有控股企業(yè)，傳統(tǒng)上主要靠國家投資，市場形成機(jī)制較弱，因此外資進(jìn)入較少。

　　(二)云南產(chǎn)業(yè)集群對吸引外商直接投資作用力的實證分析

　　1建立模型。回歸方程設(shè)定為：LnFDI=β0+β1LnN+ε

　　式中，N仍表示工業(yè)企業(yè)數(shù)量，F(xiàn)DI表示外商直接投資，β0為截距項，β1為待估參數(shù)，ε為隨機(jī)擾動項。為了獲得較平穩(wěn)數(shù)列，本模型仍對各變量取對數(shù)形式，相關(guān)系數(shù)測度外商直接投資對工業(yè)企業(yè)數(shù)量的彈性。

　　2檢驗結(jié)果及分析。根據(jù)云南2000-2012年相關(guān)時間序列數(shù)據(jù)，運用Eviews 50軟件，采用普通最小二乘法(OLS)對所擬定的模型進(jìn)行計量估計，估計出回歸模型為：

　　的顯著性水平下均通過檢驗，模型較顯著。分析結(jié)果顯示，當(dāng)LnN變動一個單位時，LnFDI變動48322個單位。由此可見，產(chǎn)業(yè)集群對云南吸引外商直接投資發(fā)揮了一定的積極影響，但影響的力度有限。

　　3原因分析。這主要是由于云南產(chǎn)業(yè)集群度還比較低所致。云南比較優(yōu)勢較高的工業(yè)行業(yè)主要是集中于資源依賴型工業(yè)，但是，由于受自然資源在省內(nèi)分布較為分散的影響，造成條塊分割、大而全、小而全的產(chǎn)業(yè)布局，進(jìn)而破壞了區(qū)域分工和規(guī)模化。例如，黑色金屬冶煉及壓延工業(yè)和化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)。此外，云南省多數(shù)工業(yè)集聚區(qū)域往往處于一種企業(yè)“扎堆”狀態(tài)，集聚的結(jié)果只是生產(chǎn)不同產(chǎn)品的同類企業(yè)在地理空間上的簡單集中，而沒有做到在產(chǎn)業(yè)價值鏈上的有效集中和整合。這也和很多工業(yè)園區(qū)建立和發(fā)展的時間短有關(guān)，產(chǎn)業(yè)還處于初級發(fā)展階段，還沒有形成產(chǎn)業(yè)上下游相關(guān)企業(yè)，再加上其他環(huán)境因素等原因，致使云南產(chǎn)業(yè)集群度低，對外資吸引力相對較小。

　　四、云南利用外商直接投資，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的可行性與對策

　　(一)云南利用外商直接投資促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的可行性

　　在全球化背景下，外商直接投資對產(chǎn)業(yè)集群及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用是很大的。外商直接投資在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群形成、發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)集群升級方面都可發(fā)揮重要作用。云南利用外商直接投資已具有一定規(guī)模和水平，云南的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展也已具備一定基礎(chǔ)。因此，如果政策引導(dǎo)適當(dāng)，將會實現(xiàn)外商直接投資與產(chǎn)業(yè)集群的良性互動效應(yīng)，因而也就會發(fā)揮出以外商直接投資，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的作用。例如，云南的花卉產(chǎn)業(yè)，由于多年來大量外商投資企業(yè)進(jìn)軍云南花卉產(chǎn)業(yè)，在資金投入及技術(shù)支持上極大地促進(jìn)了云南花卉產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大;同時，外資企業(yè)較強(qiáng)的市場競爭力也對本土花卉企業(yè)起到了競爭激勵的作用，提升了本土花卉企業(yè)的整體實力;而且外資企業(yè)的進(jìn)入完善了產(chǎn)業(yè)鏈條，從而推動了云南花卉產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展和升級。又如云南的咖啡產(chǎn)業(yè)，由于雀巢、星巴克、麥斯威爾等多家外資企業(yè)的進(jìn)入，使云南咖啡產(chǎn)業(yè)開始起步，從最初的原材料供應(yīng)到目前云南已經(jīng)具有多個本土品牌，云南咖啡產(chǎn)業(yè)集群在外資的帶動下逐步發(fā)展起來。

　　由此可見，云南利用外商直接投資，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展具有很強(qiáng)的可行性。因此，應(yīng)大力鼓勵符合云南產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向的外商直接投資在本地投資，發(fā)展基于外商直接投資的產(chǎn)業(yè)集群，以帶動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　(二)云南利用外商直接投資促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的對策 　　1鼓勵外商直接投資投向契合云南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特色產(chǎn)業(yè)集群。云南應(yīng)立足自身資源和區(qū)位優(yōu)勢，推進(jìn)特色產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略[5]，并引導(dǎo)外資投向特色產(chǎn)業(yè)集群，以助力云南區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　(1)特色農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群。云南正加快發(fā)展滇東北生態(tài)農(nóng)業(yè)、滇東南觀光農(nóng)業(yè)、滇西和滇西北特色農(nóng)業(yè)、滇西南熱區(qū)農(nóng)業(yè)，可以引導(dǎo)外商直接投資進(jìn)入這些領(lǐng)域，推進(jìn)外向型農(nóng)業(yè)發(fā)展。

　　(2)特色制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群。積極利用外商直接投資推進(jìn)化工、裝備制造、有色、鋼鐵等產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級;發(fā)展石油化工產(chǎn)業(yè)和清潔載能工業(yè)、開拓天然氣市場、發(fā)展新型煤化工產(chǎn)業(yè)和林紙一體化項目。

　　(3)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群。利用外商直接投資發(fā)展生物醫(yī)藥、生物質(zhì)能應(yīng)用、綠色食品保健品、生物化工產(chǎn)品開發(fā)等;做大做強(qiáng)昆明光電子產(chǎn)業(yè)基地，加快發(fā)展光伏、半導(dǎo)體照明、紅外及微光夜視產(chǎn)業(yè)鏈;打造稀貴金屬新材料產(chǎn)業(yè)鏈;加快軟件和信息服務(wù)業(yè)發(fā)展。

　　(4)旅游、物流、會展等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群。云南正在建設(shè)國內(nèi)一流、國際知名的旅游目的地，可以利用外商直接投資推進(jìn)云南歷史文化旅游區(qū)建設(shè);利用外商直接投資推進(jìn)現(xiàn)代物流服務(wù)、信息平臺建設(shè)和會展產(chǎn)業(yè)。

　　2增強(qiáng)云南經(jīng)濟(jì)對外開放度。一國或地區(qū)的對外開放情況和交流程度，通常用對外開放度來衡量。蘭宜生(2002)研究了我國對外開放度與經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)性，結(jié)果表明，對外開放度與各地經(jīng)濟(jì)增長率之間有明顯的正相關(guān)性。李子成、李新武(2011)以1988-2009年云南相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，結(jié)果表明，云南省對外開放度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率，包括外資依存度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率均為負(fù)值，這與全國的情況正好相反[6]。這說明在云南經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，包括外商直接投資在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)開放度指標(biāo)對云南經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒有起到很好的促進(jìn)作用，云南外資利用水平與效率較低。因而，也導(dǎo)致前面分析中所指出的外商直接投資對促進(jìn)云南產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展作用有限的結(jié)果。因此，云南省應(yīng)建立開放型、一體化的國內(nèi)國際市場，提高市場開放程度，改善對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易環(huán)境，建立現(xiàn)代市場體系，規(guī)范市場秩序。政府也應(yīng)順應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則參與其中，建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)要求的各種慣例和交易規(guī)則，實現(xiàn)與世界經(jīng)濟(jì)的接軌。

　　3加強(qiáng)工業(yè)園區(qū)在外資與產(chǎn)業(yè)集群結(jié)合中的媒介作用。由于優(yōu)惠的投資政策、便利的經(jīng)營條件等因素，工業(yè)園區(qū)通常是吸引外資最集中的區(qū)域;同時，由于便于關(guān)聯(lián)企業(yè)在地理上的集中、信息交流和產(chǎn)業(yè)配套等，工業(yè)園區(qū)也通常是產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展的主要區(qū)域。因此，工業(yè)園區(qū)為外資和產(chǎn)業(yè)集群的結(jié)合提供了理想場所，在促進(jìn)外資和產(chǎn)業(yè)集群互動中起著重要的媒介作用。但是，云南工業(yè)園區(qū)在促進(jìn)外資與產(chǎn)業(yè)集群結(jié)合方面還沒有發(fā)揮出應(yīng)有的作用，應(yīng)從以下幾方面加以改進(jìn)：

　　(1)注重實施產(chǎn)業(yè)鏈招商，推動產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。各地工業(yè)園區(qū)應(yīng)結(jié)合本區(qū)域產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和資源條件，制定重點引資方向，有選擇性地引入外資，由引進(jìn)單一項目向延長產(chǎn)業(yè)鏈條、培育產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)變，大力引進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級關(guān)聯(lián)度高、輻射力大、帶動性強(qiáng)的龍頭型、基地型外商投資項目[7]，形成資源整合、分工專業(yè)、配套協(xié)作的良性互動機(jī)制，努力提高產(chǎn)業(yè)集群度。

　　(2)加強(qiáng)園區(qū)為外資和產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的各種服務(wù)功能。加快園區(qū)現(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展;加快園區(qū)信息化建設(shè)[8]，為企業(yè)提供政策、技術(shù)、管理等各類信息以及網(wǎng)上辦公服務(wù);積極發(fā)展法律、金融、會計、咨詢、培訓(xùn)等中介組織，為企業(yè)提供全方位服務(wù)[9];規(guī)范政務(wù)工作程序，提供便利行政服務(wù)。

　　4促進(jìn)外商直接投資與本地產(chǎn)業(yè)集群的互動效應(yīng)。政府可以通過政策引導(dǎo)和制定優(yōu)惠措施，促進(jìn)外資企業(yè)與本地企業(yè)進(jìn)行更多合作，加強(qiáng)內(nèi)外資企業(yè)關(guān)聯(lián)，注重本地企業(yè)同外企間的產(chǎn)業(yè)配套和供應(yīng)鏈的建立[10]。如果當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的產(chǎn)品在技術(shù)和質(zhì)量上能夠符合要求，價格低廉，交貨及時，那么，外資企業(yè)必然會加強(qiáng)采購的當(dāng)?shù)鼗?同時，本地企業(yè)也可以通過與外企間的產(chǎn)業(yè)配套合作，形成完善的供貨系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)配套體系。另一方面，建立外資企業(yè)所需要的產(chǎn)業(yè)配套體系，如生產(chǎn)、市場、采購、倉儲、物流等方面的關(guān)聯(lián)企業(yè)，通過產(chǎn)業(yè)鏈的配套和關(guān)聯(lián)，又會吸引更多外資參與到本地生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，從而形成根植本地的產(chǎn)業(yè)集群 [11]。這樣，本地企業(yè)與外資企業(yè)之間就會形成動態(tài)良性互動效應(yīng)。

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