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　　【摘要】通過對某大型施工企業承擔的多個鐵路、公路項目的施工索賠管理現狀的調查分析，指出了該企業當前索賠工作存在的主要問題，并結合鐵路、公路施工項目管理特點，站在承包商角度提出了一系列加強施工索賠管理的對策初步研究。

　　【關鍵詞】承包商,施工索賠管理,對策初步研究

　　面對競爭日趨激烈的建筑市場，承包商為了謀求中標，只能不斷降低投標價，減少預期利潤，加之投標時間往往非常緊張，承包商在投標時可能出現現場勘察深度不夠、當地價格了解不細、施工方案確定不合理，從而造成報價有漏項或是偏低。與此同時，發包人往往希望通過合同條款的規定，使承包人承擔較多的工程風險，這就使得工程風險事實上更多的落在承包商一方。索賠是指在合同履行過程中，對于非己方的過錯而應由對方承擔責任的情況造成的損失，向對方提出補償的要求。工程實踐中，施工索賠通常指承包人向發包人提出的，為了取得經濟補償或工期延長的要求。對于承包商來講工程索賠是一種保護自己正當權益、彌補工程損失的有效手段。因此，在項目管理過程中加強索賠管理，合理索賠，可以減少項目虧損，增加項目收益。

　　1施工索賠管理存在的問題分析

　　通過對多個施工項目管理現狀的調查分析，約75％的項目部在施工索賠管理方面還比較薄弱，主要存在以下幾個方面的問題：

　　1.1索賠意識淡薄，不重視索賠證據收集

　　項目調研發現，近一半項目的工程部和計劃部都認為：“本項目不可能索賠，不需要關注和收集相關的證據資料。”往往出現當上級單位要求提供相關證據時，才會去相關資料中去查找證據。如某項目由于征地拆遷相關工作引起的工期延誤、費用增加的資料都是零散的，尚未就索賠進行過系統整理。

　　1.2缺乏相應的制度激勵措施

　　該企業《項目部工資分配辦法》規定除項目主管領導之外的其他人員工資為標準基數乘以工資系數，實際發放時按照90％發放，另外10％作為工程完成情況的風險抵押金，同時規定，項目部不得再以各種理由發放加班工資、工資補助、業主核撥的獎金及節假日等其他工資和補助。這一分配辦法限定了職工工資收人的上限，也導致一些職工產生消極思想，比如：項目完成的好壞是項目經理的事，與自己無關；多干活頂多就是再把10％的抵押金拿到手，還不如混日子拿90％劃算等。對于合同管理人員而言，也失去了為項目主動爭取工期或是費用索賠的動力。

　　1.3與業主、設計、監理單位溝通不夠

　　索賠的成功基本條件是有理有據，另外，與業主、設計、監理單位良好的溝通也是重要的推動劑。在調研的部分項目上，由于各種原因，項目部與業主、設計、監理的溝通不夠，關系不融洽，索賠工作難以開展。如某既有線施工項目，運營單位西延公司以影響正常通車為由不允許爆破，項目部只能采用造價高、進度慢的風槍鉆挖方案進行巖石橋基施工。其實，對于此類既有線施工，項目部可以主動、積極地與業主進行有效的溝通，再通過業主與運營單位協商，從而采取造價相對較低的控制爆破施工方案。

　　1.4不注重研究合同條款

　　工程合同一般是業主在合同范本的基礎上起草的，合同中往往存在漏洞和模棱兩可的條款。施工單位必須詳細地了解合同的每一個條款，才能從中發現索賠機會并合理索賠。但調研表明，多數項目部沒有專門人員進行合同條款的研究，也就無法提前發現索賠的機會和源頭。

　　1.5索賠方式不合理

　　目前各類工程的業主對索賠費用的控制都比較嚴，尤其是大的索賠項目，比如鐵路工程，一次索賠300萬元以上需要鐵道部審批等。因此，過去的那種到整個項目結束時通過調概或是一攬子索賠實現盈利的模式已經行不通。調研表明，有很多項目部不注意索賠的時效性，不習慣在索賠事件發生后的合同規定時間提出索賠意向及索賠通知書。常常寄希望于最后結算時搞一攬子索賠，往往數額巨大，各種證據不足，加之業主反感，效果不佳。

　　2加強施工索賠管理工作的對策

　　2.1轉變觀念，加大對特殊貢獻人員的獎勵

　　作為企業領導、項目領導應該認識到：獎勵能夠激發職工的積極性，從而給項目帶來更多收益。項目部應制定獎勵辦法，對通過創新方案、爭取額外施工索賠等手段為項目帶來額外收益的職工進行獎勵，如將額外索賠所得收益的一定比例(如15％)獎勵給發現索賠機會并成功索賠的有突出貢獻的人員。

　　2.2做好與業主、設計、監理單位的溝通協調

　　2.2.1做好與業主單位的協調

　　調研表明，成功的項目均與業主單位有著良好的關系，施工過程中業主給予支持和幫助是項目成功不可或缺的因素，而且工程完成后，企業的能力與信譽也會被業主充分認可。因此，任何一個項目都應該細致耐心地加強與業主單位的溝通與協調，主要做好以下幾方面：

　　(1)集中力量解決業主關注的焦點問題。比如由業主原因引起的關鍵工程進度延誤，項目部在征得業主同意的前提下，盡量通過優化施工方案、增加施工設備或人員進行趕工，當然這時候不能忘了準備好索賠資料和證據及時提出索賠，一般這樣的索賠容易得到業主認可，結果是雙贏的。

　　(2)積極參加業主組織的各種評比活動。如安全文明工地、樣板工地、現場觀摩等活動，要本著“要么不做，做就做到最好”的原則來參與，實踐證明這是一種加強與業主溝通和聯系的有效方式。

　　2.2.2做好與監理單位的協調

　　與監理單位建立良好的關系，可在項目進行中及時得到監理的支持和幫助，對解決設計變更、施工索賠有著積極的作用。承包商應做好以下幾方面的工作：

　　(1)施工過程中，嚴格按照監理工程師批準的施工組織設計、施工方案進行管理，接受監理工程師的驗收和檢查，如有問題，按照監理工程師的要求進行整改。

　　(2)對于分包單位嚴格管理，杜絕分包單位不服從監理工程師監理現象，使監理工程師的一切指令得到全面執行。

　　(3)所有進入現場的成品、半成品、設備、材料、器具等主動向監理工程師提交合格證書或質保書、復檢報告。

　　(4)嚴格進行質量檢查，確保監理工程師能順利開展工作，對可能出現的工作意見不一致情況，遵循“先執行監理工程師指導，后磋商統一”的原則，維護好監理工程師的權威性。

　　2.2.3做好與設計單位的協調

　　有利于成本控制的設計變更離不開設計單位的支持，對于大型鐵路、公路項目更是如此，因此，承包商應主動與設計單位建立良好關系：

　　(1)真誠尊重設計單位意見，深人了解設計意圖、技術要求、施工難點等，將設計遺漏、圖紙差錯解決在施工前。

　　(2)對于設計圖紙分階段交付工程，要提前與設計單位進行良好溝通，一方面保障施工圖紙及時到位；另一方面可以為設計提供一些有利于施工或增加工程價款收入的優化設計方案。

　　(3)施工過程中發現設計問題，及時按照工作程序與設計單位溝通。

　　(4)施工過程中難點、重點的施工方案制定過程中，可邀請設計單位參加，提出意見。

　　2.3深入研究施工合同，合理安排索賠

　　項目部一成立，就應該組織合同管理、成本管理、技術人員詳細了解周圍施工環境和社會經濟環境，并對照施工圖紙和合同文件詳細研究分析，找出預虧項目及可能的索賠機會，提出索賠的總體設想和方案，并且對整個工程項目中可能發生的眾多索賠事項應按發生的先后做一個統一安排。索賠管理人員在施工過程中應注意收集索賠證據，按照合同條件要求的索賠程序進行索賠，提高索賠的成功率。

　　2.4注重收集索賠證據，做好文檔管理

　　2.4.1建立索賠文檔資料管理制度

　　承包商必須要有足夠的資料證明自己的索賠要求，一般業主都會對承包商的索賠提出一些質疑，要求承包商作出解釋或出具進一步的證明材料。因此，項目部應建立索賠文檔資料管理制度，明確索賠文檔資料的內容、標準、要求、份數、保存辦法、使用辦法、管理人員的責任分工等，以加強索賠證據資料管理。

　　2.4.2有針對性地收集重大事件的相關資料

　　當發生比較重大的索賠事件時，項目部的主管人員應分析該事件可能產生的不利影響，使有關人員有意識地注意這些方面的情況，收集相關資料。比如隧道在施工過程中，發生了涌水，項目部就應注意收集整理每天的工程照片及錄像，每一斷面的水量、流速，設備的配備和使用記錄，監理工程師的簽字等資料。

　　2.5加強重點索賠項目的管理

　　2.5.1優化設計，變更合同單價偏低的項目

　　對設計圖紙、概算資料及現場實際情況進行深入研究，尋找原設計可能存在的缺陷，通過優化原設計方案，有理有據地做好設計院的工作，爭取減少投標單價過低的項目的工程數量，或是變更為清單中沒有的新增項目，從而獲得重新報價的機會，減少虧損。

　　2.5.2對各種非正常因素導致費用支出或工期損失要積極索賠

　　(1)由于征地拆遷滯后，或業主資金不到位，或設計圖紙提供不及時造成承包商的窩工損失、機械臺班費用的增加等，要積極收集整理資料，完善簽認手續，形成索賠報告，名正言順地進行索賠。

　　(2)由于業主指令的加速施工，承包商不得不在單位時間內投入比原計劃更多的人力、物力與財力進行加速施工，引起的成本增加，比如，加班工資，雇用額外的勞動力，采用額外的材料設備，周轉性材料，改變施工方法，提供額外的監督等產生的額外成本，要分清原因，積極準備，及時提出索賠。

　　(3)由于設計圖紙變更，增加了施工難度，造成的工期拖延和誤工損失，要及早作出分析，采取應變措施，并向業主提出索賠。

　　2.5.3加強物資管理方面的索賠

　　(1)甲供材料供應不及時或型號不全影響現場施工的，物資管理部門應及時以書面形式向業主反映情況并跟蹤落實好處理意見，為下一步物資供應問題的解決和由此引起的窩工和工期索賠提供依據。

　　(2)甲供材料轉賬價高于招標暫定價引起的資金周轉問題和后期的調差風險，物資管理部門應根據招標文件有關規定，以書面的形式向業主報告，提出項目部的意見并跟蹤落實業主的意見，爭取按計價周期給予及時補差并計價。

　　2.6關注合同外內容引起的索賠

　　(1)地方政府行政部門依據國家相關法規政策或地方規定收取的費用，如林業部門以林業法為依據收取的植被破壞費；文物管理部門收取的文物保護費；當地交警、交通、公安部門以及縣鄉政府以管理費、協調費等名義收取的費用；海事部門收取的監管費、河道占用費等。若這部分費用在合同中未包含，承包商要依據相關法規政策及交款收據向業主進行索賠。

　　(2)業主指令導致的合同外費用支出，如實際對隧道的圍巖收斂和橋梁樁基檢測的要求與設計及投標時不同而增加的費用等，承包商要注意收集相關通知、會議材料、費用支出憑證，向業主進行索賠。

　　(3)由于地方政府或業主拆遷補償款不落實、不到位或截留，導致當地群眾阻饒的現象時有發生，承包商的人員、機械窩工，周轉材料使用費增加，處理當地關系費用增加等，可以根據相關事實證據向業主提出索賠。

　　3結束語

　　目前，項目部對于索賠的積極主動性有所欠缺，熟悉合同條款的索賠專業人

　　員少，索賠經驗不足。對于承擔大量鐵路、公路施工項目的承包商來說，轉變觀念，建立激勵制度；搞好與業主、監理、設計單位的溝通與協調；深入研究合同，發現索賠機會，收集索賠證據，及時索賠；抓好重點索賠項目索賠及合同外內容索賠等對策的實施可以有效增加企業的收入并提高企業項目管理水平，進而提高企業競爭力。

　　參考文獻

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