民營企業(yè)是我國國民經(jīng)濟中的重要力量，民營企業(yè)的發(fā)展必須要進行技術創(chuàng)新，技術創(chuàng)新事關企業(yè)的生死存亡，本文主要探討民營企業(yè)技術創(chuàng)新中存在的風險隱患。

　　《中小企業(yè)管理與科技》雜志創(chuàng)刊于1992年，是經(jīng)國家新聞出版總署批準，面向國內(nèi)外公開發(fā)行的大型綜合性期刊。于2008年7月起改為旬刊，該雜志自創(chuàng)刊以來，始終堅持為中小企業(yè)和民營經(jīng)濟服務，宣傳中小企業(yè)和民營經(jīng)濟的管理經(jīng)驗，推廣其科研成果，以提高中小企業(yè)的市場競爭力為己任，以面向社會、面向市場、面向未來、服務于經(jīng)濟工作為辦刊宗旨，努力為中小企業(yè)的發(fā)展，做出積極的貢獻。

　　技術創(chuàng)新是一個復雜的系統(tǒng)工程，需要將工業(yè)技術、組織管理、商業(yè)貿(mào)易以及公司金融等行為集合在一起，從研究開發(fā)開始到市場實現(xiàn)結(jié)束，整個過程都需要滿足市場需求并取得一定的經(jīng)濟效益。當前，我國社會進入到了轉(zhuǎn)型期，顧客對產(chǎn)品和服務的多樣化訴求以及來自于外部市場的巨大的壓力，使技術創(chuàng)新越發(fā)復雜化，創(chuàng)新風險不斷提高。文章以民營企業(yè)為研究對象，對其在社會轉(zhuǎn)型期的技術創(chuàng)新風險識別與防范問題進行了系統(tǒng)的研究，希望為民營企業(yè)的發(fā)展提供必要的可供借鑒的管理信息。

　　在促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、提供就業(yè)崗位、提升國家創(chuàng)新水平等方面，都具有重要的、不可替代的作用。近年來，隨著市場經(jīng)濟逐漸成熟，國家在政策層面上對民營企業(yè)給予了前所未有的優(yōu)厚措施，使之能夠在更為廣闊的市場環(huán)境中，充分發(fā)揮優(yōu)勢，為國民經(jīng)濟的全面進步和可持續(xù)發(fā)展貢獻力量。當然，為了實現(xiàn)民營企業(yè)的健康快速發(fā)展，單純依靠政策扶持是不夠的，需要將自身置于競爭激烈的市場環(huán)境中，通過技術創(chuàng)新獲取競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)企業(yè)的長期、健康發(fā)展。然而，技術創(chuàng)新是一個復雜的系統(tǒng)工程，需要將工業(yè)技術、組織管理、商業(yè)貿(mào)易以及公司金融等行為集合在一起，從研究開發(fā)開始到市場實現(xiàn)結(jié)束，整個過程都需要滿足市場需求并取得一定的經(jīng)濟效益[1]。當前，我國社會進入到了轉(zhuǎn)型期，顧客對產(chǎn)品和服務的多樣化訴求以及來自于外部市場的巨大的壓力，使技術創(chuàng)新越發(fā)復雜化，創(chuàng)新風險不斷提高。以此，需要將其置于社會主義市場經(jīng)濟的框架內(nèi)，通過創(chuàng)新增強自身活力，使其資源的配置更有效率，也唯有如此，才能全面滿足市場需求，在規(guī)避技術創(chuàng)新風險的同時，實現(xiàn)獲利的目的。文章以民營企業(yè)為研究對象，對其在社會轉(zhuǎn)型期的技術創(chuàng)新風險識別與防范問題進行了系統(tǒng)的研究，希望為民營企業(yè)的發(fā)展提供必要的可供借鑒的管理信息。

　　1民營企業(yè)創(chuàng)新的類別

　　1.1管理創(chuàng)新

　　向社會提供產(chǎn)品和服務是民營企業(yè)的一貫宗旨，但是，高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務的提供需要企業(yè)自身的高效管理。因此，對于民營企業(yè)的創(chuàng)新活動來說，還應該在管理方面做出努力，通過管理創(chuàng)新帶動企業(yè)的其他環(huán)節(jié)的創(chuàng)新，并最大顯得規(guī)避來自于市場和企業(yè)內(nèi)部的風險。民營企業(yè)的管理創(chuàng)新指的是，該類企業(yè)為了獲得更多的市場份額，通過創(chuàng)新其管理活動，使其產(chǎn)品能夠更好的適應市場的需要。在當前時期，市場競爭環(huán)境越來越復雜，越來越多的企業(yè)加入到了管理創(chuàng)新的行列之中，“向管理要效益”越來越得到企業(yè)界的認可[2]。但是，需要認清的是，民營企業(yè)進行管理創(chuàng)新需要有效的規(guī)避風險，這些風險有的與企業(yè)的決策相關，有的關乎企業(yè)的組織結(jié)構的調(diào)整與重構，有的甚至會影響到企業(yè)戰(zhàn)略的制定、執(zhí)行等。在這種情況下，對民營企業(yè)的管理創(chuàng)新提出了更好的要求，它們不但從戰(zhàn)略的視角對管理創(chuàng)新問題進行全面的審視，最大限度的避免風險的發(fā)生。

　　1.2資金創(chuàng)新

　　企業(yè)的任何創(chuàng)新行為都要動用企業(yè)的各項資源和能力，要在這些資源和能力的基礎上構建新的競爭體系。在這一過程中，對資金的需求——資金的數(shù)量、來源、成本等——是十分龐大的，也是十分敏感的。因此，要從企業(yè)戰(zhàn)略高度對企業(yè)的資金使用情況加以創(chuàng)新，使其資金能夠?qū)ζ髽I(yè)的行為或者活動進行適時的供應，支撐企業(yè)的其他領域的創(chuàng)新行為最終走向成功。長期以來，對資金的需求和使用通常是民營企業(yè)創(chuàng)新成敗的關鍵所在，無論是大型還是小型的民營企業(yè)，只要資金方面出現(xiàn)了缺位就極有可能將其置于破產(chǎn)的邊緣。因此，對民營企業(yè)來說，在努力獲得資金支持的同時，還應該注意由此而來的風險[3]。比如要注意資金的高投入與收益的不確定性之間的關系，對其融資的渠道、成本與運用情況加以適時的監(jiān)控，尤其在企業(yè)進行研發(fā)以及未來的銷售活動之中，要將企業(yè)的這一過程和產(chǎn)品的生命周期緊密的聯(lián)系在一起——不能因研發(fā)周期過長或者銷售狀況差強人意就認可投資收益小于支出，也不能隨便的將企業(yè)置于極大的被動之中。

　　1.3生產(chǎn)創(chuàng)新

　　民營企業(yè)為了長久的獲得競爭優(yōu)勢，需要在生產(chǎn)環(huán)節(jié)上所處更過的努力，比如，通過生產(chǎn)創(chuàng)新助推企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和服務創(chuàng)新，在生產(chǎn)創(chuàng)新的各個階段，對資金、人力資源的投入問題加以重點關注，使生產(chǎn)系統(tǒng)中的有關因素能夠最大限度的發(fā)揮能量。與此同時，要對企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境的變化做出準確的預估，最大限度的消除風險的不確定性，使創(chuàng)新行為能夠最終獲得成功。當然，在這一過程中，同樣存在大量的風險，比如，無法實現(xiàn)大批量的生產(chǎn)，生產(chǎn)周期超過消費者的預期，由于工藝的不合理使產(chǎn)品最終產(chǎn)生了不可挽回的缺陷，或者由于設備或者儀器的損壞使得產(chǎn)品質(zhì)量無法得到保證，在可靠性方面缺少必要的可信度，如此等等。

　　1.4環(huán)境創(chuàng)新

　　任何企業(yè)的創(chuàng)新活動都需要動用大量的資源和能力，并在此基礎上，不斷提升其制造能力和生產(chǎn)能力以及市場開拓能力。但是，需要注意的是，在通過各種創(chuàng)新將企業(yè)的研究成果最終轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟利益的過程中，除了要依靠企業(yè)自身的資源與能力外，還應在在外部環(huán)境的基礎上，對環(huán)境進行創(chuàng)新，最終達到適應環(huán)境、改變環(huán)境、環(huán)境為我所用的目的。當然，在這一過程中，同樣存在著一定的風險，比如在對創(chuàng)新成果進行轉(zhuǎn)化時，外部環(huán)境的變化極有可能消弱企業(yè)產(chǎn)品的競爭能力，那種完全符合設計要求的可批量生產(chǎn)的產(chǎn)品受到擠壓;或者，民營企業(yè)在裝備的先進性與設備更新度方面具備某種優(yōu)勢，可是，其他企業(yè)的科技創(chuàng)新和市場創(chuàng)新，有可能使企業(yè)產(chǎn)品的適應性與質(zhì)量無法達到消費者滿意的程度。

　　1.5技術創(chuàng)新

　　民營企業(yè)是我國經(jīng)濟的重要組成部分，技術創(chuàng)新是其獲得生存和發(fā)展機會的重要途徑。而從民營企業(yè)技術創(chuàng)新的角度看，技術創(chuàng)新的種類包括對現(xiàn)有技術進行開發(fā)、將已經(jīng)完成的創(chuàng)新成果加以轉(zhuǎn)化，或者開發(fā)新的技術對原有技術形成替代，以便提高企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營效率，在市場競爭中不斷獲得主動。當然，技術開發(fā)是一線風險性的行為，在技術研發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)等多個環(huán)境上都具有風險性和不確定性。比如，在技術成果的轉(zhuǎn)化過程中，倘若新技術無法成功的轉(zhuǎn)化為能夠上市的產(chǎn)品或者服務，對該新技術進行的研發(fā)工作也就失去了實際價值，這種非商品化的做法最終將使企業(yè)置于風險之中;或者，在技術創(chuàng)新的過程中，當技術的替代設計已經(jīng)完成，但是此時一項新的、更好的技術適時出現(xiàn)，前期所操作的所有技術創(chuàng)新都失去了價值，也有可能導致技術創(chuàng)新的失敗[4]。

　　1.6市場創(chuàng)新

　　對民營企業(yè)而言，其競爭優(yōu)勢的來源是多方面的，而從市場獲得競爭優(yōu)勢是其最為直接的選擇。因此，在社會轉(zhuǎn)型期，民營企業(yè)要通過市場創(chuàng)新，不斷構建新的競爭力，通過開拓渠道和積累用戶，擴大其市場份額，實現(xiàn)更有效的市場競爭。一般而言，民營企業(yè)的技術創(chuàng)新只要體現(xiàn)在以下幾個方面：(1)價格創(chuàng)新。在民營企業(yè)看來，其產(chǎn)品的價格在市場上具有一定的競爭力，能夠為其積累更多的消費者，但是，不可否認的是，由于技術創(chuàng)新產(chǎn)品的核心部分是企業(yè)首創(chuàng)的，因此，在市場上無法找到同類產(chǎn)品定價作為參考的前提下，要對產(chǎn)品的定價進行創(chuàng)新，使確定下來的價格能夠最大限度的符合消費者的心理訴求，提高消費者的消費數(shù)量。當然，在這一過程中，同樣存在著一定的風險，民營企業(yè)自身和消費者都很難對其完全了解，因定價創(chuàng)新而產(chǎn)生的風險應該引起民營企業(yè)的關注;(2)產(chǎn)品創(chuàng)新。民營企業(yè)向社會提供了大量產(chǎn)品，用以滿足消費者日益增長的物質(zhì)、文化需要。因此，在進行產(chǎn)品創(chuàng)新的過程中，首先有是對市場進行分析，對消費者消費能力、消費習慣和消費水平進行綜合評估，以銷售適銷對路的產(chǎn)品。當然，在這一過程中，由于產(chǎn)品本身具有明顯的技術傾向，因此，此類的產(chǎn)品出現(xiàn)，會使用戶更加謹慎小心，由此帶來的風險也就不可低估。

　　2社會轉(zhuǎn)型期民營企業(yè)技術創(chuàng)新風險的識別

　　2.1產(chǎn)品特性引發(fā)市場風險

　　在民營企業(yè)創(chuàng)新的市場實現(xiàn)環(huán)節(jié)，會遇到“市場的不確定性”。創(chuàng)新產(chǎn)品的市場多是潛在的，有待進一步培育，市場的成長速度難以預測。同時由于科技產(chǎn)品的高固定成本、低邊際成本的產(chǎn)品特性，導致產(chǎn)品推出市場之初的銷售價格居高不下，從而失去價格優(yōu)勢，超出市場承受能力。而當市場成熟后，隨著模仿者和創(chuàng)新者的進人又導致競爭激烈，價格下跌，使得技術創(chuàng)新成本難以回收。在創(chuàng)新成果商業(yè)化的過程中，也經(jīng)冪公因為一些戶品性育邑小德足、售后服務不完善而造成社會公眾對企業(yè)的不信任，并由此拒絕購買該企業(yè)的產(chǎn)品，從而使企業(yè)在市場上陷人困境。

　　2.2知識產(chǎn)權意識不強引發(fā)法律、制度風險

　　自我國加入世界貿(mào)易組織之后，我國在知識產(chǎn)權的法律保護和相關制度的建設方面正在穩(wěn)步的向前發(fā)展，并在某些層面上已經(jīng)日趨完善。但是，這一狀況在大部分民營企業(yè)中間并沒有得到印證。這是因為，在國內(nèi)國際市場一體化的大時代背景下，一些民營企業(yè)所面臨的競爭越來越激烈，有的來自于國內(nèi)和國外的企業(yè)知識產(chǎn)權壓力，有的來自于自身對相關工作的忽視。在這種情況下，競爭和壓力不斷增強。而更為重要的是，在這一壓力面前，民營企業(yè)的知識產(chǎn)權意識并未真正到位[5]。比如，在專利申請方面顯得工作滯后，或者有些企業(yè)急于求成，采取了侵權行為，對自身的后續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了極為不利的影響。此外，因為當今世界新技術正在迅速的發(fā)展，大量基于新技術的產(chǎn)品開始不斷涌現(xiàn)，在這一過程中，如果不對新技術產(chǎn)品進行嚴格的檢查與管制，將會對企業(yè)的創(chuàng)新行為產(chǎn)生負面的沖擊。因此，需要在法律、制度層面作出努力，避免民營企業(yè)的技術創(chuàng)新陷入風險這種。

　　2.3技術范式轉(zhuǎn)移引發(fā)技術風險

　　在社會轉(zhuǎn)型期，民營企業(yè)的生存和發(fā)展都受到了嚴峻的挑戰(zhàn)，尤其對那些低技術類型的企業(yè)或者傳統(tǒng)企業(yè)來說，只有走技術創(chuàng)新的道路，才能找到與其他企業(yè)產(chǎn)品和服務的不同之處，才能在技術創(chuàng)新的過程中不斷累積知識和經(jīng)驗，并進一步的，如果創(chuàng)新行為是連續(xù)的、非間斷的，那么民營企業(yè)就能夠沿著既定的技術軌道向前發(fā)展，并對現(xiàn)有產(chǎn)品與服務完成本質(zhì)上的改進與更新。但是，不可否認的是，這種基于技術范式轉(zhuǎn)移進行的技術創(chuàng)新，卻會在一定程度上引發(fā)技術風險，尤其創(chuàng)新過程中發(fā)生的技術上的非連續(xù)性轉(zhuǎn)移，將會對原有的技術范式產(chǎn)生徹底的顛覆甚至毀滅性的打擊，其風險的嚴重程度不言而喻。

　　2.4知識員工管理引發(fā)的人力資源風險

　　對民營企業(yè)來說，在進行技術創(chuàng)新的過程中，要在很大程度上依賴企業(yè)的關鍵員工，比如知識員工的的智力支持，只有當這些人群最大限度的發(fā)揮了其主觀能動性，才能為企業(yè)的技術創(chuàng)新提供充足的動力。但是，需要承認的是，技術創(chuàng)新本身存在風險，創(chuàng)新的失敗將會對企業(yè)和企業(yè)的員工到來無法挽回的負面影響。因此，技術創(chuàng)新的成敗直接關系到企業(yè)人才的保留和轉(zhuǎn)移，如果員工對創(chuàng)新的前景抱有悲觀的思想，那么人才的嚴重流失將會成為事實。而在流失的人群之中，占有較大比例的是企業(yè)的中層管理人員以及基層的專業(yè)技術人員，這些人員的流失對民營企業(yè)的發(fā)展將會產(chǎn)生直接的沖擊，不但會增加民營企業(yè)的人力資源重置成本，還會對企業(yè)創(chuàng)新工作的連續(xù)性以及工作質(zhì)量產(chǎn)生負面的影響，甚至會對現(xiàn)有員工的工作主動性與合作精神產(chǎn)生沖擊。

　　3社會轉(zhuǎn)型期民營企業(yè)技術創(chuàng)新風險的防范與規(guī)避

　　3.1加強外部聯(lián)合，注重對外部資源的吸納

　　在社會轉(zhuǎn)型期，民營企業(yè)技術創(chuàng)新的風險防范是一項復雜的系統(tǒng)工程，因此，在對其內(nèi)部資源與能力加以充分的發(fā)掘和運用的基礎上，還要加強外部聯(lián)合，注重對外部資源的吸納，通過和其他企業(yè)以及外部組織建立其戰(zhàn)略合作關系，在聯(lián)合攻關的同時，能夠不斷彌補民營企業(yè)的技術缺陷，為其技術創(chuàng)新的實施提供必要的資源補充。同時，在這一過程中，還可以最大限度的降低開發(fā)成本，有效的規(guī)避和分散風險，使成員企業(yè)之間能夠有效的共擔風險，降低個體風險成本，促使企業(yè)的科技創(chuàng)新成果走向產(chǎn)業(yè)化。

　　3.2加大資金扶持力度，拓寬融資渠道

　　通過前文的分析可知，資金對民營企業(yè)的技術創(chuàng)新來說是至關重要的，企業(yè)不但要獲取資金，還要對資金進行合理的使用——這是企業(yè)進行技術創(chuàng)新時非常重要的基本要素。為此，需要在政策層面上加大資金扶持力度，拓寬融資渠道。政府要發(fā)揮其社會服務的功效，扶持一部分民營企業(yè)在技術創(chuàng)新的道路上不但增強其資金的獲取和使用能力。比如，通過設立各項基金，為民營企業(yè)的融資提供多種選擇，或者，調(diào)動社會資源，加大對民營企業(yè)的風險投資力度。在這一過程中，可以借鑒國外企業(yè)的做法，設立命硬企業(yè)創(chuàng)新專項基金，使其可以借助證券市場等渠道進行融資等。

　　3.3重視人才，建立人才培養(yǎng)機制

　　大量的實踐表明，影響民營企業(yè)進行技術創(chuàng)新的關鍵因素就是人才，也就是說，技術創(chuàng)新的核心問題就是要最大限度的發(fā)揮具有創(chuàng)新能力的人才的潛能，使之能夠在智力方面為企業(yè)的發(fā)展壯大貢獻力量。當前，我國民營企業(yè)數(shù)量龐大，但是在高層次人才方面卻顯得相對缺乏，無論從區(qū)域經(jīng)濟的角度看，還是國家大的經(jīng)濟背景看，人才的結(jié)構性問矛盾在較長一段時間以來一直比較突出，并且在可預見的將來難以看到可以扭轉(zhuǎn)的任何跡象。而這恰是我國民營企業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵瓶頸。為此，我國的民營企業(yè)家們要適時轉(zhuǎn)變觀念，從注重資金引進向創(chuàng)新型人才引進的方向轉(zhuǎn)變，通過多種形式對人才進行培養(yǎng)與積累，尤其在牽頭人、領軍人才的發(fā)掘和培養(yǎng)方面，更要借助國家、企業(yè)、個人的力量，建立起一支龐大的技術創(chuàng)新人才隊伍，為民營企業(yè)的創(chuàng)新活動提供支持。

　　4結(jié)束語

　　歷史的發(fā)展經(jīng)驗表明，創(chuàng)新是一個國家和民族的靈魂，是其存續(xù)和發(fā)展的不竭動力。對國家民族如此，對國民經(jīng)濟中的企業(yè)更是如此，民營企業(yè)作為我國國民經(jīng)濟中的重要組成部分，在社會轉(zhuǎn)型期到來之時，表現(xiàn)出了一定的發(fā)展和創(chuàng)新障礙。但是，如果不對這一以信息為基礎的時代進行積極的反應，不對創(chuàng)新活動提出更高的要求的話，民營企業(yè)的發(fā)展和壯大將會遭遇更為嚴重過的瓶頸，甚至會在外部力量推動下最終退出市場舞臺，這不但對民營企業(yè)自身產(chǎn)生了嚴重的影響，也會對國民經(jīng)濟的進步形成阻礙，影響到民營企業(yè)維持其在全球市場上的競爭力和可持續(xù)發(fā)展的努力。