摘要：根據(jù)監(jiān)理工程師的工作特征，分析了監(jiān)理工程師的工作性質(zhì)和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，探討了防范及控制風(fēng)險(xiǎn)的方法，強(qiáng)調(diào)了全面認(rèn)識(shí)和防范責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的重要性和緊迫性。
　　關(guān)鍵字：監(jiān)理工程師，責(zé)任，風(fēng)險(xiǎn)分析
　　
　　隨著《建筑法》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》的頒布實(shí)施，建設(shè)監(jiān)理制在我國(guó)奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)，監(jiān)理的作用和地位己得到明確。但值得指出的是，在監(jiān)理應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任方面，卻存在許多誤區(qū)，人們只強(qiáng)調(diào)監(jiān)理工程師對(duì)工程質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任，但對(duì)監(jiān)理責(zé)任的內(nèi)涵這一關(guān)鍵問題至今未進(jìn)行過深入探討。有責(zé)任就有風(fēng)險(xiǎn)。筆者認(rèn)為，認(rèn)識(shí)和防范監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)已成為十分緊迫和重要的任務(wù)，應(yīng)該引起高度重視。
　　1監(jiān)理工程師的工作特征：建設(shè)監(jiān)理是由監(jiān)理工程師提供的一種專業(yè)的技術(shù)性服務(wù)，在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，運(yùn)用合理的技能、謹(jǐn)慎而勤勉地工作是監(jiān)理工程師應(yīng)盡的義務(wù)。
　　（1）工作具有委托性。根據(jù)我國(guó)《建筑法》的規(guī)定，國(guó)家推行建設(shè)監(jiān)理制度，國(guó)務(wù)院可以規(guī)定強(qiáng)制監(jiān)理的范圍。但這并不改變建設(shè)監(jiān)理由業(yè)主委托監(jiān)理工程師來完成這一根本屬性。《建筑法》之所以作出此項(xiàng)規(guī)定，主要是考慮我國(guó)推行建設(shè)監(jiān)理的時(shí)間不長(zhǎng)，投資體制尚未完全理順，人們的認(rèn)識(shí)還不足，委托實(shí)行監(jiān)理尚未成為人們的自覺行動(dòng)，因此，有必要對(duì)一些關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的重要工程實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理。但是，在強(qiáng)制監(jiān)理的范圍以外，是否委托監(jiān)理，或者在哪一階段委托監(jiān)理，就可根據(jù)需要由業(yè)主確定。從另一個(gè)角度來說，即使實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的工程，其委托性也是確定的。
　　（2）基于專業(yè)的技術(shù)性服務(wù)。監(jiān)理工程師是一種專業(yè)技術(shù)人員，在國(guó)外，通常被稱為咨詢工程師或顧問工程師。他們所提供的服務(wù)，是基于自身專業(yè)技能的管理、技術(shù)或咨詢服務(wù)。因此，在同樣的工作范圍及權(quán)限內(nèi)，不同的監(jiān)理工程師提供服務(wù)的成效可能大不相同，這和監(jiān)理工程師本身所掌握的專業(yè)技能有關(guān)。這種專業(yè)技能可以從兩個(gè)方面來進(jìn)行理解：其一年專業(yè)技術(shù)水平及工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，這是監(jiān)理工程師工作能力的重要基礎(chǔ)，和其他的專業(yè)技術(shù)人員并無不同；其二是本身的工作協(xié)調(diào)能力，這點(diǎn)監(jiān)理工程師與其他專業(yè)技術(shù)人員有所不同。協(xié)調(diào)參與工程建設(shè)各方面的技術(shù)力量，使參建各方的能力能最大程度地發(fā)揮是監(jiān)理工程師能力的體現(xiàn)。
　　（3）工作成效受主觀能動(dòng)性影響較大。監(jiān)理工程師的工作具有較大的彈性。同樣的工作，可以做得細(xì)致認(rèn)真，也可以做得較為馬虎，監(jiān)理的工作成效界定起來也較為困難，好壞難以運(yùn)用定量的標(biāo)準(zhǔn)來衡量，其工作成效和自身的主觀能動(dòng)性有關(guān)。這種主觀能動(dòng)性，主要來自三個(gè)方面：一方面取決于職業(yè)道德的約束。遵守職業(yè)道德，謹(jǐn)慎、勤勉地為業(yè)主服務(wù)，是監(jiān)理工程師的基本工作原則；另一方面取決于監(jiān)理工程師自身對(duì)監(jiān)理工作的熱愛。若監(jiān)理工程師本身對(duì)監(jiān)理事業(yè)本身缺乏熱情，則要想他能夠積極主動(dòng)地工作是不可能的；其三是業(yè)主的支持。監(jiān)理工程師代表業(yè)主在質(zhì)量、工期及資金方面對(duì)承包商進(jìn)行監(jiān)督管理，業(yè)主和監(jiān)理工程師的相互信任和誠(chéng)意，無疑會(huì)大大激發(fā)監(jiān)理工程師的主觀能動(dòng)性。
　　（4）工作成果是集體行為的產(chǎn)物。監(jiān)理是一種需要多專業(yè)配合協(xié)調(diào)的技術(shù)服務(wù)，監(jiān)理工程師的工作更多地體現(xiàn)集體行為。我國(guó)的監(jiān)理推行總監(jiān)負(fù)責(zé)制，總監(jiān)在監(jiān)理服務(wù)中主要起領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)的作用，其具體的專業(yè)監(jiān)理工作由專業(yè)監(jiān)理工程師來完成。但是，監(jiān)理的服務(wù)質(zhì)量和水平最終是由監(jiān)理機(jī)構(gòu)的整體服務(wù)來體現(xiàn)的。只有整個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)有效、負(fù)責(zé)的運(yùn)作，監(jiān)理的效果才能得到體現(xiàn)。
　　（5）工作責(zé)任巨大。監(jiān)理工程師工作的對(duì)象和內(nèi)容客觀上決定了監(jiān)理工程師需擔(dān)負(fù)非常重大的責(zé)任，因?yàn)楣こ添?xiàng)目投資巨大，且和社會(huì)公眾的切身利益密切相關(guān)，一旦損害發(fā)生，涉及到的經(jīng)濟(jì)額度很大，并可能造成人身傷亡等重大事故。另外，工程質(zhì)量的好壞、造價(jià)的高低以及工程建設(shè)周期的長(zhǎng)短都和社會(huì)公眾，特別是消費(fèi)者的利益密切相關(guān)。隨著社會(huì)的進(jìn)步，人民群眾法律意識(shí)的增強(qiáng)，包括監(jiān)理工程師在內(nèi)的工程相關(guān)人員需要承擔(dān)的法律責(zé)任也在逐步增加。
　　2監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)從上述監(jiān)理的工作特征來分析。監(jiān)理工程師所承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)可歸納為如下幾個(gè)方面：
　　（1）行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理工程師的行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)來自三個(gè)方面：二是監(jiān)理工程師違反了監(jiān)理委托合同規(guī)定的職責(zé)義務(wù)，超出了業(yè)主委托的工作范圍，從事了本不屬于自身職責(zé)范圍內(nèi)的工作，并造成了工程上的損失，就可能因此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
　　（2）工作技能風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理工作是基于專業(yè)技能基礎(chǔ)上的技術(shù)服務(wù)，因此，盡管監(jiān)理工程師履行了監(jiān)理合同中業(yè)主委托的工作職責(zé)，但由于其本身專業(yè)技能的限制，可能并不一定能取得應(yīng)有的效果。例如，對(duì)于某些需要專門進(jìn)行檢查、驗(yàn)收的關(guān)鍵環(huán)節(jié)或部位，監(jiān)理工程師雖按規(guī)定進(jìn)行了相應(yīng)檢查，其程序和方法也符合規(guī)定要求，但并未發(fā)現(xiàn)本應(yīng)該發(fā)現(xiàn)的問題或隱患，原因是他在某些方面的工作技能不足，盡管主觀上他并不希望發(fā)生這樣的過錯(cuò)。如今的工程技術(shù)日新月異，新材料、新工藝層出不窮，并不是每一位監(jiān)理工程師都能及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地掌握所有的相關(guān)知識(shí)和技能的，因此也就無法完全避免這一類的風(fēng)險(xiǎn)。
　　（3）技術(shù)資源風(fēng)險(xiǎn)。即使監(jiān)理工程師在工作中并無行為上的過錯(cuò)，仍然有可能承受由技術(shù)、資源而帶來的工作上的風(fēng)險(xiǎn)。例如，在混凝土工程的施工過程中，監(jiān)理工程師按照正常的程序和方法，對(duì)施工過程進(jìn)行了檢查和監(jiān)督，并未發(fā)現(xiàn)任何問題，但仍有可能留有隱患，如某些部位因振搗不夠留有孔洞等缺陷。“眾所周知，某些工程上質(zhì)量隱患的暴露需要一定的時(shí)間和誘因，利用現(xiàn)有的技術(shù)手段和方法，并不可能保證所有問題都能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，另一方面，由于人力、財(cái)力和技術(shù)資源的限制，監(jiān)理工程師無法對(duì)施工過程中的任何部位、任何環(huán)節(jié)都進(jìn)行細(xì)致全面的檢查，因此，也就有可宮旨需要面對(duì)這一方面的風(fēng)險(xiǎn)。
　　（4）管理風(fēng)險(xiǎn)。明確的管理目標(biāo)，合理的組織機(jī)構(gòu)，細(xì)致的職責(zé)分工，有效的約束機(jī)制，是監(jiān)理組織管理的基本保證。盡管有高素質(zhì)的人才資源，但如果管理機(jī)制不健全，監(jiān)理工程仍然可能面對(duì)較大的風(fēng)險(xiǎn)。
　　（5）職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理工程師是高素質(zhì)的專業(yè)技術(shù)人才，接受過良好的教育并具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，社會(huì)公眾對(duì)監(jiān)理工程師的專業(yè)技術(shù)服務(wù)存在較多的依賴。監(jiān)理工程師在運(yùn)用其專業(yè)知識(shí)和技能時(shí)，必須十分謹(jǐn)慎、小心，表達(dá)自身意見必須明確，處理問題必須客觀、公正，同時(shí)，必須廉潔自津，潔身自愛，勇于承擔(dān)對(duì)社會(huì)、對(duì)職業(yè)的責(zé)任，在工程利益和社會(huì)公眾的利益相沖突時(shí)，優(yōu)先服從社會(huì)公眾的利益；在監(jiān)理工程師的自身利益和工程利益不一致時(shí)，必須以工程的利益為重，如果監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道德的約束，自私自利，敷衍了事，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益，毫無疑問，必然會(huì)因此而面對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。
　　（6）社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。需要指出的是，近年來，監(jiān)理得到了前所未有的重視，社會(huì)對(duì)監(jiān)理工程師寄予了極大的期望，這種期望，無疑對(duì)建設(shè)監(jiān)理事業(yè)的繼續(xù)發(fā)展產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用。而在實(shí)際工作中，同樣有不少人士認(rèn)為監(jiān)理工程師應(yīng)該對(duì)施工安全負(fù)責(zé)，當(dāng)然監(jiān)理工程師既然在工程現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理其工作的對(duì)象和范圍就應(yīng)該是全方位的，監(jiān)理工程師當(dāng)然不能對(duì)施工安全問題不聞不問，但應(yīng)該明確，監(jiān)理工程師和承包商二者在質(zhì)量責(zé)任和安全責(zé)任方面的性質(zhì)是完全不同的。實(shí)踐表明，推行監(jiān)理制，對(duì)提高工程質(zhì)量，保證施工安全是起到積極作用的，監(jiān)理工程師的介入，可以使工程質(zhì)量和安全更有保證，但監(jiān)理工程師的工作不能替代承包商來擔(dān)保工程不出現(xiàn)質(zhì)量和安全問題。從另一個(gè)角度來看，監(jiān)理工程師的重要職責(zé)之一，應(yīng)該是及時(shí)發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量問題，避免工程留下質(zhì)量和安全的隱患。因此，應(yīng)該解除監(jiān)理工程師的顧慮，大膽工作了勇于發(fā)現(xiàn)、揭露問題。反之、如果要求監(jiān)理工程師承擔(dān)過大的質(zhì)量及安全責(zé)任，甚至以工程中是否出現(xiàn)工程質(zhì)量問題或以工程實(shí)體質(zhì)量的好壞來評(píng)價(jià)、衡量監(jiān)理工程師的工作成效。則可能促使監(jiān)理工程師在工作中故意掩蓋、隱瞞工程質(zhì)量問題，反而使工程真正留下質(zhì)量和安全隱患。如果真是如此，可以說實(shí)行監(jiān)理就毫無意義了。
　　3責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的控制監(jiān)理工程師首先必須加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的警覺和防范，減少和控制責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)上述監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的來源，可以考慮從如下方面著手：
　　（1）嚴(yán)格履行合同。這是防范監(jiān)理行為風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。監(jiān)理工程師必須樹立牢固的合同意識(shí)，對(duì)于工作中涉及到的所有合同，都必須做到心中有數(shù)，對(duì)自身的責(zé)任和義務(wù)要有清醒的認(rèn)識(shí)，既要不折不扣地履行自身的責(zé)任和義務(wù)，又要注意在自身的職責(zé)范圍內(nèi)開展工作，在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，正確地行使監(jiān)理委托合同中賦予自身的權(quán)力，合理地運(yùn)用自身掌握的專業(yè)技能。
　　（2）提高專業(yè)技能。對(duì)監(jiān)理工程師來說。專業(yè)技能是其提供監(jiān)理服務(wù)的必要條件，努力提高自身的專業(yè)技能，是監(jiān)理工程師所從事的職業(yè)對(duì)自身提出的客觀要求。如果監(jiān)理工程師墨守成現(xiàn)，不注意學(xué)習(xí)，僅憑以往的經(jīng)驗(yàn)辦事，就無法適應(yīng)現(xiàn)代工程項(xiàng)目建設(shè)的要求，顯然風(fēng)險(xiǎn)也就無法避免。因此，監(jiān)理工程師絕不能滿足現(xiàn)狀，必須不斷學(xué)習(xí)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高自身的專業(yè)技術(shù)功底，鍛煉自身的組織協(xié)調(diào)能力，防范由于技能不足可能給自身帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
　　（3）提高管理水平。監(jiān)理單位和監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理機(jī)制是否健全，運(yùn)作是否有效，是發(fā)揮監(jiān)理工程師主觀能動(dòng)性、提高工作效率的重要方面，也是防止管理風(fēng)險(xiǎn)的重要一環(huán)。因此，監(jiān)理單位必須結(jié)合實(shí)際，明確質(zhì)量方針，制定行之有效的內(nèi)部約束機(jī)制，尤其是在監(jiān)理責(zé)任的承擔(dān)方面，更需要有一個(gè)明確的界定。但是，監(jiān)理單位的監(jiān)理義務(wù)最終是落實(shí)到監(jiān)理工程師身上的，其損失實(shí)際上是由具體的監(jiān)理工程師造成的，監(jiān)理單位對(duì)業(yè)主承擔(dān)相應(yīng)的賠償義務(wù)，在監(jiān)理單位內(nèi)部，總監(jiān)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)其他成員應(yīng)該承擔(dān)什么樣的責(zé)任，同樣應(yīng)該制定明確，落實(shí)到位。這對(duì)于提高監(jiān)理工程師的工作責(zé)任心是十分必要的。
　　（4）完善法律體系。迄今我國(guó)建設(shè)領(lǐng)域法律體系的建立已取得了長(zhǎng)足的進(jìn)展。但是，存在的問題也是不少的，主要表現(xiàn)在：不同的法律、法規(guī)之間，國(guó)家的法律、法規(guī)和地方的法律、法規(guī)之間存在不少不協(xié)調(diào)乃至矛盾抵觸的地方；法律、法規(guī)還大量存在覆蓋不到的范圍，不少法律的定義不明確。例如，我國(guó)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定：”工程監(jiān)理單位應(yīng)該依據(jù)法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。”但是，此處所述的監(jiān)理責(zé)任卻沒有明確的規(guī)定。再如，第三十八條規(guī)定：“監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采用旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式，對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。”眾所周知，責(zé)任來源于法律、法規(guī)。法律、法規(guī)不健全，或者不能依法辦事，就會(huì)使得法律責(zé)任不清，甚至無從談起，因此，一方面需要不斷立法，完善法律、法規(guī)的覆蓋面，另一方面需要理順現(xiàn)有法律的關(guān)系，對(duì)相互矛盾之處要進(jìn)行修訂。
　　綜上所述，造成監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的原因是復(fù)雜的、多方面的，有些風(fēng)險(xiǎn)來自社會(huì)環(huán)境，有些風(fēng)險(xiǎn)來自工作環(huán)境，有的風(fēng)險(xiǎn)來自監(jiān)理工程師本身。因此，有必要從理論上進(jìn)行分析研究，按照其不同的責(zé)任屬性進(jìn)行歸類，在處理上應(yīng)該區(qū)別對(duì)待。作為監(jiān)理工程師，必須對(duì)監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)全面、清晰的認(rèn)識(shí)，在監(jiān)理服務(wù)中，認(rèn)真負(fù)責(zé)，積極進(jìn)取，謹(jǐn)慎工作，以期有效地消除和防范可能面對(duì)的不同的風(fēng)險(xiǎn)。