摘要：合理低價中標(biāo)法從整體上降低了工程造價，但也同時使工廠承包風(fēng)險加大、承包企業(yè)利潤下滑，使建設(shè)市場很多不規(guī)范的行為如弄虛作假、串通投標(biāo)、低價搶標(biāo)、偷工減料、低價中標(biāo)高價結(jié)算等現(xiàn)象更加突出。如果對這些現(xiàn)象不能有效監(jiān)管和及時治理，合理低價中標(biāo)制度是無法實行的，這就需要在完善合理低價中標(biāo)的配套制度的同時建立相應(yīng)的監(jiān)管體系。合理低價中標(biāo)是建立在誠信基礎(chǔ)上的一種要約與承諾，所以實施合理低價中標(biāo)制度需要建立切實有效的信用監(jiān)管機制。
　　關(guān)鍵詞：信用監(jiān)管，檔次，評價
　　1、信用監(jiān)管的背景分析與實施
　　（1）建筑行業(yè)信用監(jiān)管是指建設(shè)監(jiān)管機構(gòu)就市場主體遵守建筑領(lǐng)域的法規(guī)、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范及合同履約等狀況施行監(jiān)管，采集資質(zhì)資格、經(jīng)營管理、安全管理、質(zhì)量管理、社會責(zé)任等方面的具體行為記錄和工程業(yè)績等信息，作出守法履約狀況的監(jiān)管評價，同時對各個主體的上述行為事實和歸屬信用項目進(jìn)行認(rèn)定、評價其檔次、生成評價等級和監(jiān)管提示，并實施差別化監(jiān)管制度和措施的一系列行為。
　　(2)信用監(jiān)管的操作程序
　　為實現(xiàn)監(jiān)管操作和記錄處理的簡約與規(guī)范，根據(jù)灰色系統(tǒng)理論和政策研究范式，建立如下操作程式：對具體行為設(shè)定若干評價檔次；建立行為檔案處理與生成的數(shù)量規(guī)范；由分?jǐn)?shù)呈正態(tài)分布解出檔次數(shù)值并確定滿意分?jǐn)?shù)序列；列位排序和分級歸類；準(zhǔn)備并施行分類監(jiān)管和協(xié)調(diào)處理。
　　1)建立檔次認(rèn)定規(guī)范。將違反建筑法規(guī)受到行政(或司法)處罰和違法但依法不需要予以行政處罰及違反規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范、合同履約的不良行為，依據(jù)是否行政(或司法)處罰及參照其性質(zhì)、危害程度、主觀過錯大小等因素各區(qū)分為三個檔次；將良好行為區(qū)分為省部、市廳、市局、區(qū)局級四個檔次；可以參照四個常用相鄰檔次分值數(shù)量的2-3倍簡易關(guān)系認(rèn)定檔次。受到行政(或司法)處罰的不良行為按照其處罰種類、性質(zhì)和處罰額度由相關(guān)機構(gòu)具體確定相應(yīng)的評價檔次；規(guī)定非行政處罰的各不良檔次的典型或代表內(nèi)涵，以便對未列入的不良行為比照認(rèn)定檔次；依據(jù)監(jiān)管文書和內(nèi)部審查認(rèn)定意見確定不良行為及檔次。上述檔次各自對應(yīng)其相應(yīng)的灰色數(shù)值區(qū)間。
　　2)生成監(jiān)管評價結(jié)果。每條記錄對應(yīng)一定計分區(qū)間的某一個評價檔次，表現(xiàn)為相應(yīng)灰色數(shù)值區(qū)間內(nèi)一個個間隔的得分；根據(jù)特定數(shù)學(xué)模型對每條記錄予以扣分或加分，得出每一個企業(yè)得分；用軟件甄別、搜索出使企業(yè)得分呈正態(tài)分布的各檔次的具體數(shù)值，并計算出相應(yīng)各企業(yè)得分及參數(shù)；按規(guī)則選定一條得分正態(tài)曲線作為滿意曲線；根據(jù)滿意得分的均值與標(biāo)準(zhǔn)差算出各個類(級)別的相應(yīng)分?jǐn)?shù)區(qū)間；根據(jù)評價期內(nèi)企業(yè)是否有信用信息、業(yè)績是否達(dá)到相應(yīng)最低要求，按規(guī)則確定或不評定企業(yè)的監(jiān)管評價等級。
　　3)保障分類分級監(jiān)管。為確保公平、公正、可行、可靠，要求質(zhì)量安全、工程造價等監(jiān)管機構(gòu)制訂并報備檢查計劃，包含檢查的對象、內(nèi)容、次數(shù)、項目數(shù)量、方式等；對差別化監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的不良記錄實行項目的檢查頻率校正或抽檢數(shù)量修訂；將發(fā)現(xiàn)某個不良行為所對應(yīng)的日常檢查頻率或項目抽檢數(shù)量錄入信息系統(tǒng)，使監(jiān)管操作與系統(tǒng)支持保持良好的互動和制衡；建立企業(yè)與人員記錄采集與處理的框架規(guī)則；增加對嚴(yán)重違法失信企業(yè)的項目抽檢數(shù)量，并申請調(diào)整監(jiān)管類別。
　　4)施行分類分級監(jiān)管。施行激勵、引導(dǎo)、限制、懲戒四種機制，按監(jiān)管類別施行差別化的項目抽檢或檢查，同時對其履約或支付擔(dān)保額度及其相應(yīng)資質(zhì)進(jìn)行管理和指導(dǎo)。財政投融資項目的業(yè)主可以在投標(biāo)資格審查時給予綠、藍(lán)色企業(yè)充分或較好信任；在招標(biāo)文件中設(shè)立報價調(diào)節(jié)系數(shù)，來影響各類企業(yè)的中標(biāo)機會，否決黃、紅色企業(yè)的投標(biāo)資格，主要在綠、藍(lán)色企業(yè)預(yù)選承包商；允許連續(xù)三年在BBB級以上企業(yè)一次性提交不低于規(guī)定額度的履約(類)綜合擔(dān)保，免予就每個項目提供履約擔(dān)保。
　　5)引導(dǎo)行業(yè)自律評價。按照行政執(zhí)法與行業(yè)自律兼顧并重、雙軌支撐的市場監(jiān)管目標(biāo)模式，處理好有關(guān)評價之間的關(guān)系。有關(guān)行業(yè)協(xié)會開展的信用評價雖然帶有一定的綜合性，但對有關(guān)監(jiān)管信息特別是不良行為信息采集較少，為此專門要求市建設(shè)行政主管部門管理的各類社團(tuán)組織在評選先進(jìn)或優(yōu)秀建筑業(yè)企業(yè)時，企業(yè)的上年度評價等級應(yīng)在BBB級及以上。生成監(jiān)管分類(級)后，以行業(yè)協(xié)會為平臺做有關(guān)溝通、解釋和意見征詢，推進(jìn)結(jié)果的各方認(rèn)可和延伸應(yīng)用。
　　(3)信用監(jiān)管的實施效果
　　根據(jù)葫蘆島市施工總承包等企業(yè)多個監(jiān)管時段、多個記錄結(jié)構(gòu)的有關(guān)記錄與數(shù)據(jù)，經(jīng)三年的理論研究、數(shù)值分析與實證檢驗，證明信用監(jiān)管整體操作架構(gòu)合理、可行、有效和可靠。按照該架構(gòu)生成了2006年度評價結(jié)果。2007年總結(jié)完善后增設(shè)了針對不良記錄的業(yè)績訂正系數(shù)，使評價方法更符合實際，這樣就奠定了信用監(jiān)管的堅實基礎(chǔ)：信息平臺可實時反饋記錄與信息，并可生成評價結(jié)果；具有區(qū)分不同檔次認(rèn)定違法失信行為的過渡性、梯度式、層次化的操作方式，彌補了非處罰行政監(jiān)管操作的規(guī)范欠缺、裁定自由、細(xì)分困難和措施有限等缺陷；常用檔次的簡易數(shù)量關(guān)系使檔次認(rèn)定在未更新標(biāo)準(zhǔn)時也能做出；差額履約擔(dān)保和投標(biāo)報價調(diào)節(jié)等措施，強化了守法履約創(chuàng)優(yōu)的具體行為約束。進(jìn)而確立了監(jiān)管操作的常規(guī)化、數(shù)字化方向。
　　(4)信用監(jiān)管存在的問題
　　受到行政處罰或刑事處罰等的行為畢竟較少；某具體行為是否違法失信應(yīng)予監(jiān)管處理及認(rèn)定不良檔次，都由監(jiān)管機構(gòu)依據(jù)建筑法規(guī)、行業(yè)慣例與平均狀況等確定。所以我國當(dāng)前信用監(jiān)管還存在以下問題：
　　1)檔次認(rèn)定存在缺憾。存在記錄認(rèn)定或錄入欠少、較輕不良檔次認(rèn)定偏寬松、部分企業(yè)記錄總量偏少或檔次結(jié)構(gòu)失衡等現(xiàn)象；不良檔次認(rèn)定的操作標(biāo)準(zhǔn)尚粗糙、煩瑣和不規(guī)范；個別監(jiān)管機構(gòu)或人員有依不良檔次及數(shù)量施行限制或差別的操作偏好，可影響公正認(rèn)定檔次。
　　2)記錄生成尚未完善。可靠記錄雖有助消除信息不確定性生成分類(級)，但部分表揚(彰)記錄的產(chǎn)生未經(jīng)評選程序或符合競爭性規(guī)則，可能存在不規(guī)范；部分記錄行為事實描述太簡單；部分信用項目無良好記錄生成；其他部門的不良記錄檔次及良好記錄采用范圍認(rèn)定較易而規(guī)范尚難。
　　3)操作體系尚存欠缺。作為重點和難點的檢查計劃的制訂及執(zhí)行尚需完善和強化；記錄結(jié)構(gòu)失衡或總量偏少時評價可靠性尚存疑慮；根據(jù)業(yè)績完成比率或各監(jiān)管類別的檢查頻率校正與項目數(shù)量修訂等系數(shù)訂正不良記錄的方法尚待更多實證支持；評價方法與結(jié)果的局部可靠性還需研究。
　　4)法規(guī)支持尚待跟進(jìn)。依據(jù)各種監(jiān)管文書認(rèn)定不良行為及具體檔次，隱含或變通地以文書所體現(xiàn)的監(jiān)管措施為基礎(chǔ)參照，成為行為記錄的政策處理規(guī)范而非法定監(jiān)管措施，這樣就不適用行政復(fù)議或訴訟程序；檔次認(rèn)定所參照的監(jiān)管措施和靠規(guī)范性文件支持的監(jiān)管評價，尚需法規(guī)(章)支持和規(guī)范。
　　此外，監(jiān)管者只需公布記錄或?qū)嵭杏嫹止芾矶�不�?yīng)評價或定級、僅中介或行業(yè)組織才可提供評價等頗有影響的看法，在定位上妨害監(jiān)管機關(guān)消減信息不對稱和保障公眾信息充分享有權(quán)的努力，在實踐上導(dǎo)致建筑市場分類監(jiān)管缺(無)作為，在政策上違背國務(wù)院有關(guān)要求，應(yīng)予澄清或反駁。
　　(5)信用監(jiān)管的完善分析．
　　從操作體系的可靠性、利益機制的制導(dǎo)性、監(jiān)管效果的有效性看，還應(yīng)強化“創(chuàng)信用、爭市場”的監(jiān)管導(dǎo)向，完善差別化機制，實行相關(guān)延伸、補充和改善。
　　1)加強操作督導(dǎo)和管理。不良記錄數(shù)量與質(zhì)量是信用監(jiān)管的基礎(chǔ)。應(yīng)定期開展不良記錄采集的監(jiān)管督察、通報或溝通；按照確認(rèn)程序與形式要件審查和監(jiān)控不良記錄及檔次認(rèn)定；提煉和完善不良檔次認(rèn)定操作標(biāo)準(zhǔn)；選報日常檢查頻率或抽檢項目數(shù)量以生成校正和修訂系數(shù)。
　　2)改善記錄生成方式。應(yīng)杜絕為少量企業(yè)增添良好記錄的后門，疏通按規(guī)定對大量企業(yè)生成不良記錄的正道；完善質(zhì)量管理、安全文明等監(jiān)管評比和表彰，規(guī)范良好記錄的生成；還可調(diào)控具體監(jiān)管機構(gòu)的表揚(彰)話語錄入權(quán)限，例如按不良記錄數(shù)量的一定比率作為可以錄入良好記錄的依據(jù)等。
　　3)支持資格集中預(yù)審。政府是所有公共工程的業(yè)主即“大業(yè)主”，補充業(yè)績、貢獻(xiàn)等信息后與行為記錄依資質(zhì)專項計算，可生成對承建商投標(biāo)資格集中申請的定量評價、排序初始名單和資質(zhì)等級分組名單；由制度兼容、分工合作和路徑創(chuàng)新延伸和強化監(jiān)管效能，規(guī)范和方便審查名單生成。
　　4)強化經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向機制。建設(shè)主管部門可依據(jù)行政性規(guī)定要求項目法人分類提交差別保額的建筑許可責(zé)任擔(dān)保，使項目法人走向代理制、企業(yè)化；財政投融資項目試行差額履約擔(dān)保和投標(biāo)報價調(diào)節(jié)，依托價格機制使信用效應(yīng)實現(xiàn)價值化、數(shù)量化；加強信息披露，以便加強對失信企業(yè)的市場懲戒。
　　5)改進(jìn)記錄處理規(guī)則。如使企業(yè)與人員的評價關(guān)聯(lián)更合理、簡便，以有效堵塞投機取巧；充實發(fā)生同一不良行為的關(guān)聯(lián)企業(yè)或人員的記錄規(guī)則；對不同類別人員產(chǎn)生同一不良記錄后的計分差別進(jìn)行處理并設(shè)計具體規(guī)則；將各個評價序列參評人員的部分綜合衍生檔次記錄轉(zhuǎn)化為企業(yè)的追加記錄等。
　　6)完善技術(shù)支持功能。完善灰色評價分布模擬方法的理論推衍、參數(shù)設(shè)定與滿意曲線的規(guī)范方法；研究歷史數(shù)據(jù)跨年度評價計算的方法；完善記錄錄入、信息查詢和系統(tǒng)使用的人性化提醒功能。
　　從近期看，強化記錄或數(shù)據(jù)采集程序的規(guī)范性，政策制定者和操作執(zhí)行人才能確保評價結(jié)果的整體可靠和基本滿意。
　　當(dāng)前，我國法律制度不完備、監(jiān)管體制與機制有欠缺、行業(yè)自律有待完善，為防止出現(xiàn)管理真空，行政監(jiān)管必須也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)更多責(zé)任，同時因地制宜實行信用監(jiān)管評價是我國現(xiàn)實、必然、合理的選擇。
　　2、信用監(jiān)管對合理低價中標(biāo)操作的影響和作用
　　(1)對投標(biāo)報價實行調(diào)節(jié)的必要性和方式
　　目前投標(biāo)報價的競爭無法體現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)裝備能力、日常管理水平和信用建設(shè)情況，特別是投標(biāo)報價行為未納入守法履約創(chuàng)優(yōu)的監(jiān)管激勵機制并與之聯(lián)動，單個項目的投標(biāo)報價未納入全部項目的過程履約狀況進(jìn)行審視，而另一方面需要通過政府項目在全社會形成政府業(yè)主典型示范、社會借鑒套用以及市場擇優(yōu)汰劣的機制。
　　信用監(jiān)管評價及其運用，對合理低價中標(biāo)操作的影響與作用，主要表現(xiàn)為通過價格生成的干預(yù)與調(diào)節(jié)，形成對制度操作的完善與保障機制；通過監(jiān)管類別影響企業(yè)投標(biāo)報價重排序；通過承包商預(yù)選或投標(biāo)資格集中審查影響投標(biāo)資格的相對排序；對有關(guān)造價企業(yè)及執(zhí)業(yè)人員如造價工程師形成監(jiān)管評價。
　　(2)造價企業(yè)及執(zhí)業(yè)人員的信用監(jiān)管評價
　　目前，對建筑市場的有關(guān)人員包括執(zhí)業(yè)人員如造價工程師等雖然尚無成熟的評價實例，但隨著信用管理體系的完善，對造價企業(yè)及執(zhí)業(yè)人員的信用監(jiān)管評價指日可待。
　　3、結(jié)語
　　西方發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗提醒我們，誠信經(jīng)濟(jì)不是僅有道德約束就可以形成的，還需要建立誠信制度的有效監(jiān)管和失信懲罰機制。在建筑領(lǐng)域引入具備重要功能的不良行為(檔次)認(rèn)定手段和非行政處罰日常監(jiān)管手段，通過分類監(jiān)管、信息披露及業(yè)主抉擇等，可改善建筑市場與工程現(xiàn)場的聯(lián)動、協(xié)同與制導(dǎo)機制，規(guī)范行業(yè)秩序、增強監(jiān)管效能、改善公共服務(wù)。
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