摘要：監理咨詢公司是具有獨立法人地位的經營實體，其基本業務是向客戶(包括需要使用監理服務的各種企事業單位，乃至政府機構)提供有償的專業監理服務。監理的工作在工程項目中存在很多風險。本文就工程項目監理的風險及其管理作了初步的探討，僅供大家參考。
　　關鍵詞：監理；風險管理
　　監理雖然不是工程承包合同的當事人，但他受業主聘用作為工程項目的技術負責人，對合同工程項目的實施負有完全的責任。同業主和承包商一樣，監理工程師也要面臨項目中潛在的各種風險。然而，監理還因其獨特的職業和在項目實施中所處的獨特的地位而難免要承受其自身的風險。
　　一、監理的風險
　　監理的風險歸納起來主要起源于三個方面：業主、承包商和職業責任。
　　(一)來自業主的風險
　　監理與業主之間的關系是委托合同關系，確切地說是一種雇傭關系。業主聘用工程師作為其技術咨詢人，與其項目進行咨詢、設計和施工監理。許多情況下，監理的任務貫穿于自項目可行性研究直至工程正式驗收的全過程。監理的責任自始至終都是很大的，所承擔的風險自然也不會少[1]。
　　(二)來自承包商的風險，
　　由于監理工程師作為業主委聘的工程技術負責人，在合同實施期間代表業主的利益，在與承包商的交往中難免會出現分歧和爭端。如果承包商能守合同重信譽，通情達理，則分歧和爭端不難解決。但客觀實踐中，承包商并非都是如此。承包商出于自己的利益，常常會有種種不軌圖謀，勢必給工程師的工作帶來許多因難，甚至導致工程師蒙受重大風險。
　　(三)職業責任風險
　　監理工程師的職業要求其承擔重大的職業責任風險。這種職業責任風險一般由下述因素構成：
　　1．設計不充分不完善
　　在承擔設計任務情況下，若設計不充分、不完善，無疑是工程師的失職。但這種情況常常事出有因。
　　2．設計錯誤和疏忽
　　設計錯誤和疏忽可以鑄成重大責任事故，不僅會造成財產損失，甚至可能發生人員傷亡。一旦發生這種因設計錯誤或疏忽而造成的風險損失，咨詢工程師不僅要求要承擔經濟賠償責任，還要承擔相應的刑事責任。
　　3．投資估算和設計概算不準
　　根據咨詢委托服務協議，監理工程師應完成項目的投資估算和設計概算。然而，完成這項工作并非輕而易舉，要求咨詢工程師對各項經濟數據、物價上漲指數、人工資上升指數、銀行貸款利息等必須全面掌握，還要對各種靜態和動態因素進行正確的分析。工程師必須對由其完成的估算和概算負責，如果工程實施后實際投資大幅度超出其估算和概算，則工程師應承擔相當一部分責任[2]。
　　二、監理的風險管理
　　在實現建設項目的過程中，外部環境潛伏著各種風險，會帶來各種干擾。而這些干擾和風險并非監理工程師完全能夠駕馭的。監理工程師為消除或降低其所承擔的風險，可采取以下一些行之有效的措施：
　　1．堅持公正、獨立、自主的原則
　　監理工程師在工程建設中必須尊重科學、尊重事實，組織各方協同配合，維護有關各方的合法權益。為使這一職能順利實施，必須堅持公正、獨立、自主的原則。業主與承包商雖然都是獨立運行的經濟主體，但它們追求的經濟目標有差異，各自的行為也有差別，監理工程師應在按合同約定的權、責、利關系基礎上，協調雙方的一致性，即只有按合同的約定建成項目，業主才能實現投資的目的，承包商也才能實現自己生產的產品的價值，取得工程款和實現盈利，從而使監理自身的風險損失降低。
　　2．在工程建設中實現權責一致
　　監理工程師履行其職責而從事的監理活動，是根據監理有關法規和受業主的委托和授權而進行的。監理工程師承擔的職責應與業主授予的權限相一致。因此，監理工程師在明確業主提出的監理目標和監理工作內容要求后，應與業主協商明確相應的授權，達成共識后，明確反映在監理委托合同中及承包合同中。
　　3．嚴格監理管理中的各項規章制度
　　要根據監理工作的特點和規律性，建立完善的管理制度并嚴格執行之。例如應遵循先勘察后設計的基本原則；加強勘察設計成果的校、審制度，保證設計計算和施工圖紙的正確性、可靠性和完備性。監理要通過層層把好質量關來努力消除和控制可能的各種風險損失。
　　4．提高監理工程師的個人素質和職業道德
　　工程監理是實踐性很強的職業，要求從事這一行業的人員不僅精通業務，而且要有較寬的知識面，在實際工作中善于協作，責任心強，且具有較強的經營管理能力和開拓精神。
　　5．做好與業主的溝通工作
　　監理工程師為業主進行項目管理，服從業主的決策、指令和對工程項目的干預。在與業主的溝通中主要需做好以下幾方面的工作：
　　(1)監理工程師首先要理解總目標、理解業主的意圖、理解項目任務文件c對于未能參加項目決策過程的監理工程師，必須了解項目構思的基礎、起因、出發點，了解決策背景。否則可能對目標及完成任務有不完整的、無效的理解，從而給自己的工作造成很大的風險[3]。
　　(2)讓業主一起投入項目全過程，而不僅僅是給他一個結果。業主對項目過程的參與能加深他對項目困難的印象，使他決策更為科學和符合實際，同時能夠使他對項目成就和項目管理成就認可，而且積極地為項目提供幫助。但業主通常是其他專業或領域的人，可能對項目管理懂得很少，從而常常造成瞎指揮現象。
　　6．做好與承包商的溝通工作
　　監理工程師要降低來自承包商的風險，很重要的一點就是要與承包商之間建立起良好的溝通關系。
　　7．向保險公司投保專業責任險
　　專業責任險是特別為保護工程監理公司因過失、錯誤或疏忽所引起的法律糾紛。此種保險可以提供辯護費和調查費，專業的法律建議、法庭辯論以外談判所需費用以及提供對監理公司受到罰款的賠償。
　　專業責任險只保護監理公司使用管理技巧所發生的風險。如監理公司向客戶承擔高于一般水平的責任時，則可能難以找到合適的保險公司投保。
　　保險合同中有許多由保險公司聘請律師撰寫的非常復雜的條款和文字，影響對投保人的保護。監理公司在投保時，必須對保險合同的全部條款詳加研究，以避免付出高額保險金后，出現問題卻得不到補償。
　　保險合同的有效期一般為一年，監理公司需在索賠的有效期內逐年向保險公司辦理保險合同延期手續。
　　8．通過監理公司的組織形式降低風險
　　目前，我國的監理公司主要根據組織形式分有如下四類：有限責任公司、股份有限公司、合資公司和合作公司。監理公司在開展業務活動中采取的組織形式決定了由誰承擔責任和風險。
　　9．在監理合同中降低風險
　　降低風險的有效方法之一是修改監理合同條款，盡量少承擔風險和責任。當合同中規定由客戶承擔風險時，即使監理公司有責任，客戶也得不到賠償。對監理公司的賠償責任也可在合同中規定限額條款，在合同談判時說服客戶接受這一條款。
　　三、總結
　　此外，監理在合同談判時要注意不同的服務對象。如咨詢公司提供設計服務，法律上只要求他們達到使用合理技巧和謹慎而努力工作的標淮，并不要求絕對保證設計達到使用目標。但是如果設計由承包商負責提供，在法律上要求承包商必須絕對保證設計達到使用目標。因為目前愈來愈多的項目采用總承包方式建設，由承包商作設計和施工的總負責人，如BOT承包方式。隨之工程咨詢公司將有更多的機會為承包商所聘用承擔設計任務。因此，監理公司在談判設計任務時，必須了解清楚聘用者是業主還是承包商，受這二者聘用的咨詢公司的責任是不同的。在與承包商簽訂設計合同時也要注意承包商是否將業主要求他的條款轉嫁到咨詢公司頭上。
　　參考文獻：
　　[1]王崗.監理單位和監理工程師的風險分析[J].廣西城鎮建設,2005,(11)
　　[2]董新華.工程建設安全監理風險規避[J].安防科技,2006,(07).
　　[3]黃子春.建設監理企業風險的識別和防范[J].中國工程咨詢,2005,(05)

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