【摘要】：通過索賠實例對索賠的方法、步驟、處理原則及工程項目索賠存在的主要問題解析說明工程項目索賠的健康發展，對于培育和發展建筑市場、促進建筑業的發展、提高經濟效益將發揮非常重要的作用。
　　關鍵詞：工程項目索賠管理
　　工程項目索賠是指當事人在合同實施過程中，根據法律、合同規定及慣例，對并非由于自己的過錯，而應由合同對方承擔責任的情況造成，實際發生了損失，向對方提出給予經濟和時間補償的要求。索賠的性質屬于補償行為，而不是懲罰。索賠的損失結果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關系。
　　一、工程項目的索賠現狀
　　當前，建筑市場走向更加開放的市場經濟，并逐漸與國際接軌。建筑產品價格的確定方式從傳統的預算價格轉變為合同價加索賠款的方式。工程索賠成為維護合同雙方合法利益的根本性管理措施。但在工程實踐中，發包方與承包方地位的不對等及索賠目的的不同，形成發包人不讓索賠，承包人不敢索賠和不懂索賠，監理工程師不會處理索賠的現象普遍存在。
　　（一）施工企業在實際項目索賠管理過程中的不足：
　　1．對索賠的概念存在模糊甚至錯誤的認識
　　索賠的性質屬于經濟補償行為，不是一種懲罰。索賠損失的結果與被索賠的行為不一定存在法律上的因果關系。但是，有些人對索賠的概念認識不夠，而采取違背常規的手段，以致損失更大。
　　2．對索賠的實現和索賠證據管理不充足
　　國際上通用的FIDIC合同條件對于索賠時限有明確的規定，在索賠事件發生28天內，必須發出索賠要求，否則就喪失了索賠的機會。同時要求索賠事由必須有證據支持，證據必須真實、全面和及時。。
　　3．索賠專門人才缺乏
　　我國現有項目管理人員缺乏法律法規和經濟管理知識。工程項目管理的核心是合同管理，而合同管理的關鍵又是索賠管理。索賠既是一門科學，也是一門藝術。參與索賠管理的工作人員既要熟悉有關法律的規定和各種條例，又要具有豐富的施工管理經驗，同時還需要具備一定的財會貿易、公共關系等多方面的知識。4．索賠經驗及索賠實例貧乏
　　索賠管理雖然在我國經歷了20幾年的發展，取得了一定的成就，也解決了不少事件，但其經驗仍處于探索時期，其研究也處于一般引進或理論研究階段。
　　5．“人情扭結”較嚴重
　　在建筑市場領域里，承包商為了今后能在未來工程中占有一席之地或避免一些麻煩，對業主拖欠工程款、各種變更指令都照單全收，很少拿起法律的武器來贏得自己的利益。而業主對于承包商拖延工期的行為，也很少提出索賠。
　　6．索賠意識薄弱
　　索賠時法律賦予正確履行合同的一方免受意外損失的權利，索賠是當事人保護自己免受損失、增加利潤、提高效益的重要手段。而我國建筑市場受傳統思想和法律體制的影響，索賠發生率很低。
　　二、工程項目索賠管理理論
　　（一）工程項目索賠管理任務
　　在工程項目管理中，索賠管理的任務是索賠和反索賠。二者是矛和盾的關系，故索賠管理的任務是預測索賠機會，在合同實施中尋找和發現索賠機會，處理索賠事件，解決索賠爭議；反駁對方不合理的索賠要求，防止對方提出索賠。
　　（二）施工索賠四種補償理論：
　　1、業主違約理論。即業主或其代理人違約引起的損失，承包商有權要求進行索賠或補償。通常稱之為“違約索賠”。
　　2、合同變更理論。即根據合同條款之規定，承包商有權為合同變更或追加工作量取得費用補償或延長工期。通常稱之為“變更索賠”。
　　3、不可抗力理論。即發生地震、戰爭、敵對行動、核裝置的泄露、暴亂、地質災害等情況后業主對承包商損失的補償。稱之為“不可抗力索賠”。
　　4、道義補助理論。即因市場競爭激烈，承包商低價中標，在施工中處于欲干無法，欲退則雙方損失更大時業主采取對承包商予以適當的補助性賠償。稱之為“道義索賠”。
　　（三）索賠的法律依據
　　索賠依據之一：《中華人民共和國合同法》
　　對違約導致的索賠責任作了很詳細的規定，
　　索賠依據之二：《工程合同》和“國際慣例”
　　所謂《工程合同》是指以我國頒布的法定合同（也稱格式合同條款）為母本而簽訂的《工程施工合同》，合同中對工程的施工索賠都有專門專項的條款和要求。所謂“國際慣例”是指海外工程項目和國內的外資工程項目中使用的如“FIDIC合同條款”或“JCT合同條款”等國際上通用的合同條款。
　　（四）工程項目施工索賠成立的條件
　　1．與合同相對照，事件已造成了施工單位成本的額外支出，或直接工期損失；
　　2．造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于施工單位應承擔的行為責任或風險責任；
　　3．施工單位按合同規定的程序，提交了索賠意向通知和索賠報告。
　　（五）工程項目費用索賠處理原則
　　承包商在提交索賠報告時，常常將索賠費用夸大數倍，把索賠原因與無關因素聯系在一起，有時甚至曲解合同協議條款含義以證明其具有索賠權利。從國際上幾種常用的土木工程合同條件及國際慣例來看，在處理費用索賠時應遵循如下幾個原則：��
　　1．必要原則��
　　指從索賠費用發生的必要性角度來看，索賠事件所引起的額外費用應該是承包商履行合同所必需的，而所索賠費用只在所履行合同的規范范圍之內，2．補償原則��
　　指從索賠費用的補償數量角度看，索賠費用的確定應能使承包商的實際損失得到完全彌補，但也不應使其因索賠而額外受益。��
　　3．最小原則
　　指從承包商對索賠事件的處理態度來看，一旦承包商意識到索賠事件的發生，應及時采取有效措施防止事態的擴大和損失的加劇，以將損失費用控制在最低限度。否則承包商無權就擴大的損失費用提出索賠要求。
　　4．引證原則��
　　承包商提出的每一項索賠費用都必須伴隨有充分、合理的證明材料，以表明承包商對該項費用具有索賠資格且其數額的計算方法和過程準確、合理。否則將得到工程師的拒絕。��
　　5．時限原則��
　　在國際上，幾乎每一種土木工程合同條件都對索賠的提供時間有明確的要求。承包商應嚴格按照適用合同條件的要求或合同協議的規定，在適當時間內提出索賠要求，否則其索賠要求將得到拒絕。��
　　三、工程項目索賠產生的原因
　　（一）合同管理中存在較多問題
　　合同是索賠的基本依據，合同管理是索賠管理的基礎，這在任何國家的工程建設管理體系中，均是重要的組成部分。對于大多數工程建設項目，合同管理的現狀與問題在于：
　　1．合同與合同條款自身不完善。
　　我國現今使用的工程建設合同，如《建設工程施工合同（GF-1999-0201）》是參考借鑒FIDIC合同基礎之上的版本。盡管該版本與以前相比，已經在規范性、完備性、可操作性、市場性等各個方面均有較大的提高，但仍存在一系列缺陷：
　　2．工程管理人員對于合同的價值與作用缺乏實質性的認識。
　　在我國，依據經驗而不依據工程的具體約定來進行工程現場管理，是多年來形成的思維定勢和管理慣例。工程管理人員對于合同缺乏實質性的認識具體體現在：
　　（1）除合同的簽訂者外，工程中任何一方的現場管理者極少接觸合同，人們多依靠自己對于工程的理解來管理工程。
　　（2）多數工程不設專門的合同管理工程師，缺乏對工程進行嚴密的合同跟蹤管理，不依靠合同對工程進行及時反饋。
　　（3）合同管理手段單一，沒有形成合同管理體系對于多數建設項目，除了閱讀合同以外，再沒有其他措施。
　　（4）合同管理不能跟進工程的進展，當工程索賠事件發生時，經常漠然視之，不了解該事件與合同約定的差異，及相關索賠而貽誤了索賠時機。
　　3．計劃管理落后
　　在我國建筑施工企業經濟索賠與成本分析陷入困境的同時，由于工程技術人員短缺與習慣做法導致的工程計劃管理的低水平，使工期索賠陷入了困境。
　　四、工程項目索賠的分類和常用方法
　　（一）工期索賠
　　工期索賠一般采用分析法進行計算，其主要依據合同規定的總工期計劃、進度計劃，以及雙方共同認可的對工期修改文件，調整計劃和受干擾后實際工程進度記錄。在實際工程中通常采用以下三種分析方法：
　　1．網絡分析方法
　　網絡分析方法是以計算機網絡分析技術進行工期計劃和控制，通過分析干擾事件發生前后網絡計劃，對比兩種工期計算結果，計算索賠值。它是一種科學、合理的分析方法，適用于各種干擾事件的工期索賠。2．比例分析法
　　比例分析法具有計算簡單、方便、容易被人們接受的優點，但常常不符合實際不適用于變更施工次序、采取加速措施、刪減部分工程或工程量情況，也不適用于工程量增加引起的工期索賠。
　　3．其他方法
　　合同雙方協商確定的其他方法。
　　（二）費用索賠
　　索賠金額的計算方法很多，各個工程項目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有三種。
　　1．總費用法。計算出索賠工程的總費用，減去原合同報價，即得索賠金額。
　　這種計算方法簡單但不盡合理，因為實際完成工程的總費用中，可能包括由于施工單位的原因增加的費用，而這些費用是屬于不該索賠的；另一方面，原合同價也可能因工程變更或單價合同中的工程量變化等原因而不能代表真正的工程成本。2．修正的總費用法。
　　原則上與總費用法相同，計算對某些方面做出相應的修正，以使結果更趨合理，修正的內容主要有：一是計算索賠金額的時期僅限于受事件影響的時段，而不是整個工期。二是只計算在該時期內受影響項目的費用，而不是全部工作項目的費用。三是不直接采用原合同報價，而是采用在該時期內如未受事件影響而完成該項目的合理費用。3．實際費用法，也稱分項計算法。
　　實際費用法即根據索賠事件所造成的損失或成本增加，按費用項目逐項進行分析、計算索賠金額的方法。這種方法比較復雜，但能客觀地反映施工單位的實際損失，比較合理，易于被當事人接受，
　　4．合理價值法。
　　根據公正調整理論，當施工合同條款沒有明確的規定時，承包商有權根據自己已經完成的工程量取得合理的經濟補償。對于合同外的額外工程或施工條件完全變化了的施工項目，承包商有權取得經濟補償，得到合理的索賠金額。
　　5．審判裁定法。
　　通過法庭審判，研究承包商的索賠資料和證據，并聽取業主一方的申辯，最后確定的一個索賠款額，以法庭裁決的形式使承包商得到相應的補償。
　　五、工程項目索賠建議及對策
　　隨著世界經濟全球化和一體化進程的加快，工程索賠在國際建筑市場變得越來越重要。工程索賠的健康開展，對于培育和發展建筑市場，促進建筑業的發展，提高經濟效益、將發揮非常重要的作用。1．建立正確的對待索賠的觀念。在市場經濟和設計多變、施工生產的特定條件下，發包方和承包企業共同承擔風險是非常必要的。當出現索賠情況時，承包商與業主雙方都要實事求是，尋找證據、以理據爭，不可無理取鬧。
　　2．提高經營管理隊伍的素質。未來競爭取勝的關鍵是人的素質高低，而項目管理五要素中，首要是人的管理。索賠人員在實踐過程中，應注重對知識的有機結合，不斷學習、體會，及總結經驗
　　3．建立完善的管理體系。工程索賠是一項注重依據的工作，對于施工企業，應成立“索賠管理部門”，由項目經理間接負責。索賠管理部門以日記形式記錄并收集些材料證明單、各種口令單、來往信箋等能做索賠證據的資料。一旦發生索賠事件，索賠管理部門在執行中嚴格按照各種法律、法規、按合同中規定的程序執行。
　　隨著我國加入WTO，我國建筑行業與國際的交往越來越緊密，工程項目的索賠工作對一個承包商而言是能否保持可持續發展的重要保證。為了我國建筑行業的發展，必須熟悉和掌握國際的各種慣例，遵守和運用法規、規則在實際工程中增效創匯。
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