摘要：從案例的功能分類出發(fā)，提出了問題類、決策類、評估類三類應(yīng)急案例，描述了各類案例的分析要素，闡釋了相應(yīng)分析過程，最后提出了應(yīng)急案例分析的質(zhì)量判別標(biāo)準(zhǔn)。

　　關(guān)鍵詞：工程師論文,功能分類,應(yīng)急案例,分析方法

　　面對突發(fā)事件頻發(fā)的嚴(yán)峻現(xiàn)實，提高危機的應(yīng)急能力成為組織的重要任務(wù)。案例分析方法是提高組織學(xué)習(xí)效率的有效方式，也是提升組織應(yīng)急能力的重要途徑。但現(xiàn)有應(yīng)急案例分析方法來源于安全科學(xué)與工程領(lǐng)域，側(cè)重于事故風(fēng)險、安全裝備與防范措施等方面的分析，無法對應(yīng)急活動中的聯(lián)動績效、資源充足性、演練效果等進行分析。因此，探索適用于應(yīng)急管理領(lǐng)域的案例分析方法，改善應(yīng)急案例庫建設(shè)和培訓(xùn)中方法短缺的現(xiàn)狀成為亟待解決的問題。本文

　　將在對不同功能應(yīng)急案例進行類型劃分的基礎(chǔ)上，抽取應(yīng)急案例的研究要素，闡釋案例分析的具體過程與步驟，并提出了實施該方法的質(zhì)量判定標(biāo)準(zhǔn)。

　　一、基于功能差異的應(yīng)急案例類型

　　應(yīng)急案例是關(guān)于突發(fā)事件處置過程中典型性和多種意義的事件陳述，其目的是探尋已發(fā)生應(yīng)急活動中的不足，并提出相應(yīng)的解決方案，或是將其成功經(jīng)驗推廣到今后的應(yīng)急實踐中去。依據(jù)應(yīng)急案例功能的差異，可以將其分為問題類、決策類與評估類三種應(yīng)急案例。

　　(一)問題類案例

　　問題類應(yīng)急案例是關(guān)于突發(fā)事件起因、發(fā)展趨勢、危害、預(yù)防與準(zhǔn)備、應(yīng)急響應(yīng)、應(yīng)急處置、恢復(fù)與善后等方面的整體陳述。在問題類應(yīng)急案例材料中，問題可能存在多個，且不會直接點明，這需要分析者首先找到主要問題，然后探尋問題背后的原因，最后通過將問題、原因、情境與適用標(biāo)準(zhǔn)的連環(huán)關(guān)聯(lián)來驗證假設(shè)。問題類應(yīng)急案例分析是一種把研究問題與行動計劃對應(yīng)起來的邏輯鏈接活動，需要回答以下問題：要研究的主要問題是什么?問題出現(xiàn)的可能原因是什么?這些可能原因是否成立，驗證可能原因的依據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)是什么?

　　(二)決策類案例

　　決策類應(yīng)急案例是關(guān)于事件狀態(tài)、決策情景、決策選項、決策者行為與決策后果的整體陳述。在決策類案例材料中，決策選項較少且識別較為容易。案例材料通常圍繞若干個可供選擇的“決策選項”展開，對決策者行為的背景、依據(jù)、動機、風(fēng)險進行清晰的闡釋。決策類應(yīng)急案例分析是把決策選項與行動計劃對應(yīng)起來的邏輯鏈接活動，需要回答以下問題：決策者面臨怎樣的情境?決策者為什么選擇該選項?該選項將帶來哪些方面的風(fēng)險?決策者應(yīng)該怎樣避免這些風(fēng)險?

　　(三)評估類案例

　　評估類應(yīng)急案例是關(guān)于突發(fā)事件的預(yù)防與準(zhǔn)備、應(yīng)急響應(yīng)、應(yīng)急處置、恢復(fù)與善后等方面進行的整體陳述。評估類案例與問題類案例在內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與范圍上基本一致，但評估類案例中往往沒有隱含問題，而是展示了應(yīng)急主體活動的有效性。評估的對象可以是個人、團隊、組織等主體，也可以是應(yīng)急管理的信息、資源、技術(shù)等要素。評估類應(yīng)急案例分析是把基準(zhǔn)評估與行動計劃對應(yīng)起來的邏輯鏈接活動，需要回答以下問題：該應(yīng)急活動的成效怎樣?對應(yīng)急活動評判有依據(jù)嗎?基準(zhǔn)評估是否成立，驗證基準(zhǔn)評估的依據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)是什么?

　　在以上分析的基礎(chǔ)上，本文將各類應(yīng)急案例的分析內(nèi)容與目標(biāo)進行了總結(jié)。見表1。

　　表1 各類應(yīng)急案例的分析內(nèi)容與目標(biāo)

　　類型內(nèi) 容目 標(biāo)

　　問題類 界定主要問題，分析主要問題與可能原因的關(guān)聯(lián)性提出主要問題背后的原因

　　決策類 提出決策選項，驗證決策選項與情境的關(guān)聯(lián)性 理解決策選項的選擇依據(jù)與風(fēng)險

　　評估類 提出基準(zhǔn)評估、驗證應(yīng)急行為與情境的關(guān)聯(lián)性評價應(yīng)急活動的有效性

　　二、各類應(yīng)急案例的分析要素

　　應(yīng)急案例分析方法是一種實證性的探究方法，是使用論據(jù)把初始判斷(問題/決策選項/基準(zhǔn)評估)和最終結(jié)論鏈接起來的邏輯過程。分析者要進行有效鏈接，還必須明確案例分析中的各類要素，這將有利于保障分析目標(biāo)的確定性、過程的嚴(yán)謹(jǐn)性、結(jié)論的有效性。由于每一類案例的功能差異較大，分析要素各不相同，下面將對此逐一進行介紹。

　　(一)問題類應(yīng)急案例的分析要素

　　1.主要問題。

　　主要問題是指導(dǎo)致組織不能達成或?qū)崿F(xiàn)目標(biāo)的某些障礙，即事態(tài)沒有得到應(yīng)有的解決或者出現(xiàn)了某種意外和不被期待的狀況。主要問題的確定決定了案例分析的方向、路徑與結(jié)果，準(zhǔn)確界定問題決定了問題類應(yīng)急案例分析的有效性。如果分析者對案例材料中的主要問題都不清楚，就很難歸納出導(dǎo)致這些問題發(fā)生的根本原因。盡管突發(fā)事件各不相同，但問題類案例中的主要問題一般都包括“損失”、“失效”或“傷亡”等。

　　2.可能原因。

　　可能原因是隱含在主要問題背后的關(guān)聯(lián)現(xiàn)象，也是一種尚未驗證的假設(shè)。原因和結(jié)果的聯(lián)系是事物與現(xiàn)象之間引起或被引起的聯(lián)系，是一種必然的因果聯(lián)系，引起一定現(xiàn)象的現(xiàn)象是原因，由原因所引起的現(xiàn)象是結(jié)果。在問題類應(yīng)急案例分析中，原因不是越多越好，諸多原因中必然有一個或幾個起主導(dǎo)或支配作用，從而決定了主要問題產(chǎn)生的時間與空間屬性，這些就是可能原因。主要問題決定了可能原因，而可能原因決定了分析階段、單位與解決目標(biāo)的邊界。

　　3.分析階段。

　　應(yīng)急管理包括致災(zāi)因子分析與減緩、災(zāi)害準(zhǔn)備、應(yīng)急響應(yīng)、災(zāi)害恢復(fù)等階段[1]，每個階段的風(fēng)險因子和處置特征對事件形成的影響具有較大的差異。因此，確定案例材料中可能原因?qū)儆谀膫�階段，能夠使分析者分析思路更為聚焦。確定分析階段，是指確定可能原因?qū)儆趹?yīng)急管理的哪個階段。在問題類應(yīng)急案例分析中，為了厘清案例分析的思路，只能聚焦于其中的一兩個關(guān)鍵階段來進行分析。如果事件的可能原因存在于多個階段中，則將可能原因涉及階段逐一列出，這樣能夠為后續(xù)的研究提供清晰的分析思路。

　　4.分析單位。

　　分析單位是案例研究中關(guān)注的個體，其主要由導(dǎo)致問題產(chǎn)生的工具、方法、個體、組織與環(huán)境等應(yīng)急活動要素構(gòu)成。分析單位的邊界決定了可能原因提煉的精準(zhǔn)性，在應(yīng)急管理的不同階段中，分析單位也具有明顯的差異，如在預(yù)防與準(zhǔn)備階段往往涉及人、機器、方法、環(huán)境等因素，而在應(yīng)急處置階段涉及各聯(lián)動組織。對一個復(fù)雜案例材料進行分析的過程，也是對分析單位不斷修正的過程，分析者依據(jù)對原因的深入了解，不斷地調(diào)整已擬定的分析單位。 　　5.原始情境 。

　　應(yīng)急案例材料為分析者呈現(xiàn)應(yīng)急活動過程的同時，也為主要問題與可能原因提供了詳盡的背景資料，這些資料構(gòu)成了應(yīng)急案例的原始情境。分析者可以在主要問題、可能原因、分析階段、分析單位確定的基礎(chǔ)上，將可能原因與具體情境一一對應(yīng)起來，建立可能原因與原始情景的關(guān)聯(lián)性，驗證可能原因的合理性及其真實性。

　　6.適用標(biāo)準(zhǔn) 。

　　在應(yīng)急案例分析過程中，除了常識、經(jīng)驗與直覺之外，還需要借助判斷標(biāo)準(zhǔn)來提高主要問題、可能原因與原始情境鏈接的有效性。問題類應(yīng)急案例分析的適用標(biāo)準(zhǔn)主要有：法律法規(guī)、政策制度、條例規(guī)章等具有法律效力的文件;組織制定的工藝標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)急方案，如應(yīng)急預(yù)案的準(zhǔn)則、措施、流程等;某類專業(yè)知識，如危化品特性、環(huán)境專業(yè)知識與應(yīng)急管理理論等。

　　7.解決目標(biāo)。

　　通過適用標(biāo)準(zhǔn)與原始情景的鏈接，如果可能原因通過驗證得以成立，接下來便是確立針對可能原因的解決目標(biāo)。解決目標(biāo)一般包括減緩風(fēng)險因子，建立聯(lián)動機制，改善應(yīng)急流程，提高應(yīng)急能力，修訂相關(guān)制度等。

　　8.行動計劃。

　　解決目標(biāo)是應(yīng)急組織針對主要問題提出的改善目標(biāo)，它通過詳細周全的行動計劃來實現(xiàn)。行動計劃是應(yīng)急組織在外部環(huán)境與內(nèi)部能力的分析基礎(chǔ)上制訂的對策、措施、途徑、方案等。只有確立了行動計劃，工作才有明確的方向和具體的步驟，才可以協(xié)調(diào)各應(yīng)急主體的行動，增強工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，推動工作有條不紊地進行。

　　(二)決策類應(yīng)急案例的分析要素

　　1.決策選項。

　　應(yīng)急管理的過程也是決策的過程，組織領(lǐng)導(dǎo)人往往面臨“何時”、“何地”、“誰來”“怎么處置”等決策問題。決策選項是可供決策者選擇的分類條目。在決策類應(yīng)急案例中，決策問題含有兩個以上的決策選項，且某一選項往往已經(jīng)被決策者實施，分析者很容易在案例材料中找到它們。應(yīng)急決策選項是解決問題的措施、步驟、方法等，由應(yīng)急組織的指揮者來選擇。

　　2.分析階段。

　　在決策類應(yīng)急案例分析中，分析階段由應(yīng)急決策行為的后果或影響來確定，但因決策的后果或影響往往需要下個應(yīng)急階段才能顯現(xiàn)，所以決策類案例一般涉及兩個以上的階段。如果應(yīng)急決策的行為后果與致災(zāi)因子分析與減緩、災(zāi)害準(zhǔn)備、應(yīng)急響應(yīng)、災(zāi)害恢復(fù)所有過程相關(guān)，分析階段也包括應(yīng)急管理的全部階段。

　　3.分析單位。

　　與問題類應(yīng)急案例相同的是，決策類應(yīng)急案例的分析單位包括：工具、方法、個體、組織與環(huán)境等應(yīng)急活動要素，分析單位的確定也是不斷調(diào)整、提煉和確定的過程。與問題類應(yīng)急案例不同的是，因決策者的心理、職責(zé)、職務(wù)等級等對決策選擇具有很大影響，決策類應(yīng)急案例的分析單位還包括以上要素。

　　4.原始情境。

　　原始情境為分析者展現(xiàn)了事件狀態(tài)、應(yīng)急能力、決策困境、應(yīng)急過程、組織間關(guān)系等詳細信息，也為決策選項的選擇原因提供了詳盡的背景信息。分析者要將具體情境與決策選項對應(yīng)起來，建立選項-情境之間的鏈接，驗證決策選項選擇的合理性。

　　5.適用標(biāo)準(zhǔn)。

　　決策類應(yīng)急案例分析的適用標(biāo)準(zhǔn)主要有：法律法規(guī)、政策制度、條例規(guī)章等具有法律效力的文件;組織制定的工藝標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)急方案、決策者權(quán)限與責(zé)任;某類專業(yè)知識，如危化品特性、環(huán)境專業(yè)知識、心理學(xué)理論、領(lǐng)導(dǎo)理論與應(yīng)急管理理論等。

　　6.風(fēng)險分析。

　　在決策類應(yīng)急案例材料中，決策選項和原始情境往往能較為清晰地呈現(xiàn)出來，但決策風(fēng)險需要分析者依據(jù)工作經(jīng)驗和相關(guān)理論進行思考和總結(jié)。突發(fā)事件的不確定性、變異性和危害性使得每種決策選項都具有一定的風(fēng)險。因此，有效的決策風(fēng)險分析能夠幫助分析者厘清決策選項存在何種缺陷，即各種決策選項可能存在的風(fēng)險，以便從案例分析中吸取更多的經(jīng)驗，提升自己的應(yīng)急處置能力。

　　7.行動計劃。

　　決策類應(yīng)急案例分析的目的一方面是幫助分析者理解決策者的選擇，另一方面是促使分析者在面臨同樣決策問題時，規(guī)避或降低使用該決策選項的風(fēng)險。因此，案例研究者在風(fēng)險分析后，要提出針對性的風(fēng)險防范行動計劃，以便于閱讀者能夠提高決策和風(fēng)險防范能力。

　　(三)評估類應(yīng)急案例的分析要素

　　1.基準(zhǔn)評估。

　　基準(zhǔn)評估是分析者在案例分析基礎(chǔ)上對突發(fā)事件處置活動績效的基本判斷，也是關(guān)于應(yīng)急處置活動有效性尚未驗證的假設(shè)。基準(zhǔn)評估決定了評估對象、分析單位、發(fā)展目標(biāo)和行動計劃的初步內(nèi)容，奠定了后續(xù)分析步驟的基礎(chǔ)與方向。應(yīng)急活動的基準(zhǔn)評估大致包括“及時”、“科學(xué)”、“有效”、“準(zhǔn)確”、“充足”等。

　　2.評估對象。

　　評估對象是指應(yīng)急管理階段或具體方面，既可以是從致災(zāi)因子風(fēng)險分析到災(zāi)害恢復(fù)的整個過程或若干處置階段，也可以是應(yīng)急管理中某方面的具體工作情況。處置階段包括：致災(zāi)因子分析與減緩、災(zāi)害準(zhǔn)備、應(yīng)急響應(yīng)、災(zāi)害恢復(fù)等。具體工作一般包括：應(yīng)急處置的效率、應(yīng)急組織能力、應(yīng)急技術(shù)有效性、應(yīng)急指揮科學(xué)性、應(yīng)急流程合理性、應(yīng)急資源充足性、應(yīng)急信息準(zhǔn)確性等。當(dāng)應(yīng)急案例的材料十分細致時，也可以將具體應(yīng)急工作細分內(nèi)容作為評估對象，如可將應(yīng)急資源充足性中的資源儲備、資源調(diào)度、資源補償?shù)确謩e作為評估對象。

　　3.分析單位。

　　與問題類和決策類應(yīng)急案例相同，評估類應(yīng)急案例的分析單位包括：工具、方法、個體、組織與環(huán)境等應(yīng)急活動的要素。

　　4.原始情境。

　　原始情境是關(guān)于突發(fā)事件及其應(yīng)急處置的基本情況的描述，清晰展示了應(yīng)急處置活動的各個環(huán)節(jié)，詳細闡釋了應(yīng)急個體、組織與工具、方法、環(huán)境之間的相互關(guān)系，為基準(zhǔn)評估驗證提供強有力的支撐依據(jù)。

　　5.適用標(biāo)準(zhǔn)。

　　在評估類應(yīng)急案例分析中，適用標(biāo)準(zhǔn)建立了原始情境與基準(zhǔn)評估之間的橋梁，證明初始評估成立的原因和可靠性。評估類應(yīng)急案例分析的適用標(biāo)準(zhǔn)與前兩類基本一致，也包括相關(guān)的法律法規(guī)、政策制度、條例規(guī)章，應(yīng)急預(yù)案與工藝規(guī)范等。甚至還包括邏輯判斷、應(yīng)急管理理論、社會價值觀與倫理、常識和專業(yè)技術(shù)與技能。 　　6.發(fā)展目標(biāo)。

　　在基準(zhǔn)評估的有效性得到驗證后，分析者將此次活動中值得推廣的做法進行總結(jié)，并確定符合本組織應(yīng)急能力的發(fā)展目標(biāo)，幫助案例學(xué)習(xí)者快速吸收有效的應(yīng)急管理經(jīng)驗。如果適用標(biāo)準(zhǔn)驗證的基準(zhǔn)評估部分存在不足，即應(yīng)急處置活動還有進一步提高的空間，則應(yīng)提出相應(yīng)的改進和完善的目標(biāo)。

　　7.行動計劃。

　　確定好本組織應(yīng)急管理的發(fā)展目標(biāo)后，案例分析者要制定可操作性的行動計劃以保證發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)。行動計劃是保障發(fā)展目標(biāo)實現(xiàn)的措施與方案，應(yīng)具有可操作性。

　　三、應(yīng)急案例分析的過程

　　應(yīng)急案例分析包括初始判斷、案例材料分解和提出結(jié)論三個步驟。初始判斷是分析者確定案例材料的類型：如果是問題類應(yīng)急案例，分析者應(yīng)提出存在的主要問題與可能原因;如果是決策類應(yīng)急案例，應(yīng)提出決策選項;如果是評估類應(yīng)急案例，則應(yīng)提出基準(zhǔn)評估。案例材料的分解與整合階段的工作包括：提出分析階段與分析單位，找到與可能原因、決策選項或基準(zhǔn)評估密切相關(guān)的原始情境材料，采用相關(guān)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程、預(yù)案對原始情境進行分析，最終將案例材料各個細節(jié)信息進行整合，形成完整的證據(jù)鏈。提出結(jié)論階段是依據(jù)前述分析結(jié)論，提出應(yīng)急組織的發(fā)展目標(biāo)與行動計劃，該階段是案例分析的最終目標(biāo)。應(yīng)急案例分析的過程見圖1。

　　由圖1可知，不同類型應(yīng)急案例分析的過程略有不同，本文分別從識別情境、案例材料的分解與整合、提出結(jié)論三個方面對應(yīng)急案例分析過程進行比較，以期能更為清晰地說明不同應(yīng)急案例分析的側(cè)重點。見表2。

　　由表2可知，三類應(yīng)急案例分析都具有從識別情境到提出結(jié)論的過程，但因分析功能具有差異，每種案例分析要解決的核心問題不同。問題類應(yīng)急案例分析主要圍繞可能原因為什么成立這一疑問而展開;決策類應(yīng)急案例分析是通過闡釋該決策選項被選擇的理由而進行;評估類應(yīng)急案例分析主要討論基準(zhǔn)評估為什么具有有效性的問題而展開。

　　四、應(yīng)急案例分析質(zhì)量的判定標(biāo)準(zhǔn)

　　要保證應(yīng)急案例分析的質(zhì)量，需要采用相關(guān)的判定標(biāo)準(zhǔn)。在參考美國 Government Accountability Office的真實性、可信度、可確定性與可靠性四個標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，Robert K.YIN[2]認(rèn)為，可用四種檢驗來判定實證性社會研究的質(zhì)量。應(yīng)急案例分析是實證性社會研究的一種，因此這四種檢驗也適用于應(yīng)急案例研究。在參考 Robert K.YIN的檢驗策略基礎(chǔ)上，我們提出了應(yīng)急案例分析質(zhì)量的檢驗標(biāo)準(zhǔn)與操作方法。這四種常用的檢驗策略，見表3。

　　(一)建構(gòu)效度

　　建構(gòu)效度是指分析者在資料收集中應(yīng)采用可操作性指標(biāo)來收集資料，在案例草案的撰寫階段應(yīng)對資料真實性進行核實，以避免案例分析的主觀性缺陷，提高后續(xù)分析的科學(xué)性與嚴(yán)謹(jǐn)性。例如，在收集應(yīng)急資源資料時，應(yīng)首先界定應(yīng)急資源包括的類型，并提出每種資源可操作的測量指標(biāo)及其依據(jù)，這樣就避免了不同的分析者因概念界定和測量指標(biāo)差異造成案例分析結(jié)論迥異的問題。參照Robert K.YIN的案例質(zhì)量判定方法，應(yīng)急案例分析的建構(gòu)效度可在資料收集與撰寫報告階段，通過采取多元證據(jù)來源、形成證據(jù)鏈、對案例草案檢查等技術(shù)方法來實現(xiàn)。

　　(二)內(nèi)在效度

　　應(yīng)急案例分析的內(nèi)在效度就是要從各種紛亂的假象中找出因果聯(lián)系，即證明某一特定的應(yīng)急情境和原因?qū)⒁�起另一特定的結(jié)果。內(nèi)在效度能夠保證案例分析和論證過程的嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范性。提高內(nèi)在效度需要思考以下問題：這些原始情境支持可能的原因嗎?可能的原因是否還有不知的情境支持?適用的標(biāo)準(zhǔn)是否完全支持邏輯鏈接過程?如果這些問題能夠得到解答，則說明應(yīng)急案例分析的內(nèi)在效度較高。

　　(三)外在效度

　　應(yīng)急案例的外在效度是指該應(yīng)急案例分析結(jié)論是否具有可歸納性，即是否可以歸納為理論，并推廣到其他案例研究中。保證應(yīng)急案例分析的外在效度需要采用災(zāi)害學(xué)、應(yīng)急管理、風(fēng)險管理、危機管理和安全科學(xué)理論中較為成熟的理論與模型來進行分析，即案例分析過程中具有理論支撐。在成熟理論基礎(chǔ)上的研究結(jié)論更具有普適性，更容易歸納出新的理論或假說。

　　(四)信度

　　應(yīng)急案例分析的信度是指后來的分析者如果完全按照先前的分析步驟，能夠得到相同的結(jié)果和總結(jié)出相同的結(jié)論。較高的應(yīng)急案例分析信度能夠降低和減少分析中的錯誤和偏見。采用詳細記錄分析步驟與程序，采用應(yīng)急案例草案和建立應(yīng)急案例研究數(shù)據(jù)庫等方法均可以提高應(yīng)急案例分析的效度。

　　需要特別注意的是，從事應(yīng)急案例分析，不僅須在研究的最初階段關(guān)注上述術(shù)語，而且要在整個分析過程中都要小心處理以上概念，以便得到嚴(yán)謹(jǐn)和科學(xué)的案例分析結(jié)論。

　　[參考文獻]

　　[1] 林德爾.應(yīng)急管理概論[M].王宏偉，譯.北京：中國人民大學(xué)出版社，2008.

　　[2] Yin R K.案例研究：設(shè)計與方法：第3版.[M].周海濤，譯. 重慶：重慶大學(xué)出版社， 2004.