隨著農業技術的不斷發展，農業產業化發展是必然趨勢，農業企業與農戶之間經常會存在一些合同糾紛，這對農業整體發展來說是不利的。

　　《農業部管理干部學院學報》(季刊)創刊于2010年7月，由中華人民共和國農業部主管，農業部管理干部學院主辦。本刊辦刊宗旨是：研究“三農”工作，推廣科學管理，服務“三農”發展。辦刊方針是：發表“三農”研究成果，交流“三農”工作經驗，提供政策決策參考，探索農業干訓規律，展示干部創新能力。

　　在“龍頭企業+農戶”這種農業產業化主要發展模式下，龍頭企業與農戶形成的農業產業鏈，能顯著提高農業生產效率。然而，目前仍存在一個主要問題———龍頭企業與農戶之間的合約履約率低、違約率高，農村地區法律訴訟成本很高，使得農戶在龍頭企業違約后選擇尋求法律手段的概率非常小。因此，要降低龍頭企業違約概率，還需要采取其他方式和手段。

　　引言

　　隨著我國農業產業化進程的推進，“龍頭企業+農戶”的農業經營模式在各省市不斷發展。但是，這種經營模式在推動農村經濟發展的同時，也存在一些問題，其中最突出的是龍頭企業與農戶之間的違約問題，較高的違約率一直制約著我國農業產業化的發展進程。違約主要可分為兩種類型：一是龍頭企業違約。當龍頭企業在面對宏觀經濟不景氣或企業自身經營管理較差時，會選擇單方面更改合約，侵蝕農戶利益以最大化自身利益。二是農戶違約。例如，當農戶面對市場價格明顯高于合同約定的收購價格時，可能會選擇將農產品私自出售而違約。現實中，由于龍頭企業具備信息技術等優勢而地位明顯高于農戶，因此龍頭企業違約的概率也明顯大于農戶。以下以四川省白羽肉雞產業化養殖中的某龍頭企業為例，利用博弈論分析農業產業化中龍頭企業與農戶的契約關系。

　　理論綜述

　　1.理論定義

　　龍頭企業是指在某個行業中，對同行業的其他企業具有很深的影響、號召力和一定的示范、引導作用，并對該地區、該行業或國家做出突出貢獻的企業。這里所講的龍頭企業是指公司企業，即在農業產業化經營中形成的、符合現代大生產專業化分工，按照現代企業組織形式建立起來的資金雄厚、輻射面廣、帶動力強的企業或者企業集團，在農業產業化生產組織形式中起著主導作用。“龍頭企業+農戶”又稱為“公司+農戶”組織模式，是指龍頭企業與農戶通過簽訂農產品遠期交割合同，事先約定雙方交易的數量、質量與價格問題，從而形成契約關系。在不改變現有的農戶家庭經營的前提下，通過“公司+農戶”模式能在一定程度上改變傳統農業的分散經營方式，形成專業化生產、區域化布局和社會化服務，使分散的農產品生產匯聚成為規模化的農產品生產基地，改善農業生產的組織管理和規模效益，提高農產品的科技含量，并通過這種模式進一步開展農產品的深加工和跨區域銷售，節省分散農戶走向市場的交易費用，實現農產品的加工增值和流通增值，促使傳統農業走向產業化道路。

　　2.文獻綜述

　　農業產業化的概念最早是由哈佛大學商學院的高德伯格在1957年定義，其相關問題在國外有相當長的發展時間，研究已較為成熟。在我國被稱為農業產業化的概念，與國外的“農業綜合經營”基本相同。國外的學者主要是從農業產業化的縱向協調方面來分析農產品的生產與分銷。邁厄爾和瓊斯在1963年提出“農業縱向協調”這一概念，其后約斯考與格里格等人利用新制度經濟學與交易費用原理進行研究。關于公司加農戶模式中的契約問題，薩托里烏斯和科斯坦指出，這種模式的穩定發展需要較多的龍頭企業，以防止企業的壟斷，同時還應加強農戶的合作以及成立農業合作組織以增強其話語權。國內學者對農業產業化中龍頭企業與農戶關系的研究內容主要有：陳燦等(2011)從供應鏈管理的角度研究龍頭企業與農戶之間的合作關系，實證結果發現，龍頭企業對農戶的關系治理包括信任、互惠、互動強度、倫理4個因素，其中前3個因素直接促進了企業合作滿意度的提高。劉鳳芹(2003)運用不完全契約理論進行研究，得出違約率高的主要原因是合約的不完全性，提出通過規范合約與加大違約后的處罰力度能有效降低違約率。還有些學者從如何改進“龍頭企業+農戶”的關系模式方面進行研究。比如，“龍頭企業+政府+農戶”“龍頭企業+合作社+農戶”等創新模式。對違約的研究，更多學者偏向于農戶違約的研究。比如，當市場價格高于合同約定價格時，農戶選擇違約。而在本研究的案例中，由于白羽肉雞的養殖技術具有較強的資產專用性，一旦農戶投入大量資本，農戶選擇違約的概率非常小。同時由于龍頭企業占據強勢地位，更為常見的是龍頭企業為了自身利益最大化而頻繁更改合約，損害農戶利益的行為。

　　龍頭企業的機會主義行為案例

　　四川省某龍頭企業在與農戶合作過程中，該企業依靠自身的強勢地位，時常隱性違約。具體來說，該企業故意拖欠農戶養雞款。調查發現，許多農戶養雞款已被該企業拖欠半年以上;同時，信息嚴重不對稱導致該企業在決定農戶養雞利潤方面擁有絕對話語權。農戶在向該企業交雞時，該企業會對農戶養雞的料肉比、雞肉質量、藥用情況等作一系列考核。但是這些考核指標農戶完全不了解，每次只有被動地等待該企業的考核結果，而每次的考核結果對農戶的利潤影響重大，有時甚至因為考核不達標而讓農戶向該企業賠錢。在該企業與農戶的合作關系中，由于資產、技術上的專用性問題，農戶投入資本后，只能被動接受該企業的安排，幾乎沒有話語權。如今與該企業合作的眾多農戶基本都處于被其拖欠養雞款、養雞利潤越來越少甚至虧損的狀態。

　　龍頭企業違約的博弈分析

　　假設龍頭企業履約的收益為E0，違約帶來的收益增加值為b。當該企業違約時農戶尋求法律手段使其收益下降到E1，農戶尋求法律手段的概率為p(0E0。整理此式可得：C+E0-E1>b×(1÷p-1)。公式的右邊為貝克爾和斯蒂格勒(GaryBecker、G.Stigler，1974)所稱的腐敗誘因，它是按照一定概率計算的腐敗的私人收益。在本模型中，左邊可看作龍頭企業采取機會主義行為受到法律制裁的成本。當龍頭企業違約時的期望收益大于履約時的期望收益時，龍頭企業便會選擇違約。在龍頭企業與農戶的博弈支付矩陣中，龍頭企業的策略為{違約，不違約}，農戶的策略為{沉默，尋求法律手段}。假設龍頭企業不違約時農戶的收益為E2，而當龍頭企業違約時，農戶利益受損為C1,農戶采取法律手段的成本為C2，龍頭企業違約的概率為q(00，故p為b的增函數，即當每單位龍頭企業機會主義帶來的收益△b的增大，農戶選擇法律手段的概率也會增大。其中：E0-E1為龍頭企業違約后農戶尋求法律手段龍頭企業所受到的懲罰，當懲罰力度增大時，農戶選擇尋求法律手段的概率p減小。對農戶而言，農戶尋求法律手段的期望收益為：E法=(E2-C2+C)×q+(E2-C2)×(1-q)。農戶選擇沉默的期望收益為：E沉=(E2-C1)×q+E2×(1-q)。納什均衡條件為E法=E沉，化簡可得：q=C2÷(C1+C)。可見，q為C2的增函數，C1與C的減函數，即當農戶尋求法律手段的成本C2越高，龍頭企業違約的概率q越大;當龍頭企業違約給農戶帶來的損失越大或者龍頭企業因違約造成的其他罰款、聲譽損失越大時，龍頭企業違約的概率q越小。

　　結論與建議

　　在上述博弈中，理論上可通過加大對龍頭企業違約后的懲罰力度、降低農戶尋求法律手段的成本，降低龍頭企業違約的概率。但根據對實際案例的調查發現，由于在農村地區法律訴訟成本很高，因此農戶在龍頭企業違約后選擇尋求法律手段的概率非常小。因此，要降低訂單農業中龍頭企業違約的概率，還需要采取其他方式。

　　1.推進龍頭企業股份制改革

　　(1)IPO注冊制改革政策的落實指日可待，為推進龍頭企業股份制改革增添了動力。隨著該項政策的落實，我國的證券市場將吸納不同規模的企業，以往無法依靠證券市場融資的龍頭企業，在該項政策落實后，龍頭企業應著手準備上市，通過上市獲得融資，建立股份制企業。

　　(2)要吸引當地農戶入股，將龍頭企業與農戶結成真正的利益共同體，龍頭企業通過農戶所占公司股份向農戶分享企業經營利潤。龍頭企業定期向農戶公開財務信息，以打破目前龍頭企業與農戶信息不對稱的問題，農戶也能根據龍頭企業的實際經營績效了解企業合理的利潤分配信息。

　　2.完善農業合作經濟組織

　　農業產業化的順利推進，必定需要農業合作經濟組織在其中發揮的關鍵作用。(1)要加大對農業合作經濟組織的宣傳力度，讓農民認識到加入農業合作經濟組織的好處。(2)建立農業合作經濟組織必須明確產權關系。產權的界定能夠促進市場交易的進行，而明晰的產權關系有助于市場主體追求自身利益最大化，產權的不明晰將導致市場效率低下。對農業合作經濟組織要明晰產權，并不意味著要將農業合作經濟組織的資產細分到各個農戶，而規范的管理與有效的激勵約束機制顯得更為重要。在最為重要的利潤分配問題上，要調節好各個農戶的利潤分配關系，做到風險共擔、利潤共享，以減少農戶在農業合作經濟組織中的“搭便車”行為。通過運作完善的農業合作經濟組織，能大幅度提高農戶對龍頭企業的話語權，降低龍頭企業違約的概率。

　　3.完善政府服務體系

　　(1)政府要對農業產業化模式中龍頭企業與農戶加大扶持力度，在稅收、信貸方面給予兩者政策優惠，幫助企業解決融資難、融資貴的問題，也幫助農戶以較低的成本獲取貸款以發展農業。

　　(2)隨著市場交易不斷擴大，面對紛繁復雜的市場交易信息，需要政府及時建立農業信息系統，幫助企業與農戶及時獲取最新農業信息。

　　(3)在農業產業化進程中，解決龍頭企業與農戶之間合作關系問題的關鍵之處在于政府完善法律法規，使龍頭企業與農戶違約時能受到相應的懲罰，并且能以較低的交易費用獲得違約方的違約金。政府完善法律法規不僅是有完備的法律，更重要的是法律執行過程是否簡便。復雜的訴訟程序導致的較高訴訟費用，也會使利益受損方選擇沉默，而影響整個產業鏈的生產效率。

　　參考文獻：

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