摘要：通過實際案例，分析了農(nóng)作物品種權(quán)價值評估和授權(quán)交易的重要性，提出了 3 點思考和政策建議。

　　關(guān)鍵詞：農(nóng)作物;品種權(quán);價值評估;授權(quán)交易

　　1 對品種權(quán)進行合理的估價并選擇合適的交易方式，是影響企業(yè)發(fā)展走向甚至決定企業(yè)(單位)生死存亡的關(guān)鍵

　　據(jù)中國種業(yè)大數(shù)據(jù)平臺統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2001 年至今，玉米品種鄭單 958 累計推廣面積超過 5000 萬 hm2 ，為國家糧食安全作出了突出貢獻，也成就了德農(nóng)、秋樂、金娃娃、金博士 4 家龍頭企業(yè)。2002 年品種剛通過審定時，鄭單 958 品種權(quán)對外授權(quán)第 1 階段總價為 800 萬元;2010 年第 1 階段授權(quán)到期后，德農(nóng)和中種各出資 2000 萬元才獲得鄭單 958 的銷售權(quán)，期限至 2016 年。雖然鄭單 958 在 2002 年初始轉(zhuǎn)讓價格太低，但采取了“9+6”分段授權(quán)的方式，最終于 2010 年獲得了一定的補償，并給金博士、德農(nóng)和中種等種業(yè)企業(yè)帶來了高額收益。

　　某玉米品種于 2011 年通過國家審定，當(dāng)時品種審定制度尚未改革，玉米種業(yè)正處于活躍期，企業(yè)急需優(yōu)良品種。為了轉(zhuǎn)化成果，北京、山東等 4 家企業(yè)共同開發(fā)，支付了較高的“入門費”，但很快品種遇到“莖折”問題，4 家企業(yè)都沒能收回成本。在這個案例里，品種權(quán)人得到了利益而相關(guān)企業(yè)卻未能達到理想的開發(fā)效果。

　　以上是較為典型的案例，因品種對外授權(quán)或轉(zhuǎn)讓涉及企業(yè)內(nèi)部商業(yè)秘密，很多教訓(xùn)不為外界所知。經(jīng)過多年的探索，多數(shù)企業(yè)都深有體會。

　　2　品種權(quán)價值評估及授權(quán)轉(zhuǎn)讓的思考

　　2.1　高度重視授權(quán)或轉(zhuǎn)讓的法律文本，防范法律風(fēng)險　在種業(yè)基金的投資管理以及調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)，很多種業(yè)企業(yè)和科研單位不重視品種權(quán)授權(quán)或轉(zhuǎn)讓的法律文本，存在協(xié)議條款不全面等漏洞，在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)問題，追悔莫及。

　　如上述鄭單 958 品種 2010 年第 2 輪授權(quán)時，在鄭單 958 與鄭 58 兩個品種權(quán)人簽訂交叉許可協(xié)議的前提下，雙方互相使用己方品種不構(gòu)成侵權(quán)，但是否有權(quán)許可第三人使用未明確約定或者約定不明確。這是相關(guān)權(quán)利人對是否有權(quán)利用鄭 58 重復(fù)生產(chǎn)鄭單 958 理解不一致，成為雙方的爭議焦點。從合同規(guī)范的角度來看，這是一個重大瑕疵，該重復(fù)使用被法院認為需要品種權(quán)的許可，合同的相對性不給予第三方，否則視為侵權(quán)。這也是 2018 年北京德農(nóng)敗訴，賠償鄭 58 品種權(quán)人金博士 5800 萬元巨款的主要原因。

　　再如某省農(nóng)科院對外授權(quán)一省審小麥品種，簽訂合同時該品種只經(jīng)過山東省審定，但通篇的合同文本并未提到該品種如果經(jīng)過其他省審定或國審時，山東省以外其他區(qū)域的授權(quán)問題，更未對該品種的植物新品種保護問題進行相關(guān)約定，也為以后授權(quán)、維權(quán)發(fā)生糾紛埋下了隱患。一旦對外提供了親本，直接導(dǎo)致品種喪失新穎性而得不到保護或者被宣告無效，也使保護后的維權(quán)變得異常艱難。

　　2.2　品種應(yīng)盡量單企業(yè)開發(fā)，當(dāng)數(shù)個企業(yè)開發(fā)同一品種時，應(yīng)嚴(yán)格限制銷售區(qū)域，價格一致　鄭單 958、浚單 20、蠡玉 37 以及中單 909 等品種，均為多企業(yè)共同開發(fā)，在市場較好時能迅速擴大面積，適合優(yōu)良品種較為稀缺的時代。隨著品種審定制度的改革以及玉米種業(yè)形勢的變化，品種井噴、市場低迷。當(dāng)一個品種授權(quán)多個企業(yè)開發(fā)時，如果其中有一個企業(yè)降價，其他企業(yè)跟隨，容易形成惡性競爭，不僅不利于品種生命周期的維護，也不利于打擊假冒侵權(quán)、宣傳等市場維護。如“京 XXX”原本由 6 個企業(yè)共同經(jīng)營，2017 年由于市場形勢不好，其中 1 家率先降價，其他 5 家措手不及，造成較大損失。在這方面，外資企業(yè)的一些做法值得借鑒，如中種國際的品種，不對外進行品種權(quán)轉(zhuǎn)讓，只對外許可生產(chǎn)銷售權(quán)，且一個品種通常只授權(quán) 1 家企業(yè)經(jīng)營。即便先玉 335 的被許可對象有登海和敦煌兩家，并具有東北和黃淮海不同的銷售區(qū)域，由于采取了嚴(yán)厲的違約責(zé)任約定，嚴(yán)格措施防止商業(yè)行為的串貨，從而實現(xiàn)了品種權(quán)所有人和被許可者(開發(fā)商)共贏。

　　2.3　分段收費或以銷量收費，更有利于平衡雙方利益　對農(nóng)作物植物新品種權(quán)價值進行評估，本身就是個難題。一是品種的價值很難像其他產(chǎn)品用成本進行核算，品種的開發(fā)成本與其可能帶來的預(yù)期收益之間不對稱。二是品種試驗周期有限，一般區(qū)試 2 年、生產(chǎn)試驗 1 年就可審定;另一方面，實際推廣過程中，氣候難以預(yù)測，品種的表現(xiàn)情況也存在波動。三是品種保護年限長，品種更新迭代較快，很難對多年后的品種表現(xiàn)情況進行預(yù)測。按照當(dāng)前的植物新品種保護條例，農(nóng)作物品種的保護期是 15 年，如果接下來采用 UPOV 公約 1991 文本，保護期則可延長至 20 年。

　　3　政策建議

　　促進品種價值評估及授權(quán)轉(zhuǎn)讓科學(xué)規(guī)范是優(yōu)化種業(yè)發(fā)展環(huán)境的重要一環(huán)，也是目前的薄弱環(huán)節(jié)。建議國家層面加強頂層設(shè)計，促進制度優(yōu)化。

　　3.1　研究出臺強制性措施　落實《種子法》第十三條“由財政資金支持為主形成的育種成果的轉(zhuǎn)讓、許可等應(yīng)當(dāng)依法公開進行，禁止私自交易”的規(guī)定。主管部門應(yīng)起草農(nóng)作物植物新品種權(quán)轉(zhuǎn)讓的指導(dǎo)性文本，引導(dǎo)品種權(quán)科學(xué)估值，合理交易。支持全國性植物新品種權(quán)授權(quán)轉(zhuǎn)讓電子系統(tǒng)建設(shè)，培育第三方機構(gòu)從事相關(guān)研究和推進工作。

　　3.2　加強國家級品種權(quán)交易平臺建設(shè)　為品種權(quán)轉(zhuǎn)讓方和需求方搭建一個國家級平臺，有助于不同品種的充分展示，也有利于需求方選擇最優(yōu)品種。一是總結(jié)并推廣中國農(nóng)科院成果轉(zhuǎn)化中心、楊凌品種權(quán)交易中心、龍江種業(yè)產(chǎn)權(quán)交易中心等現(xiàn)有品種權(quán)交易平臺的成功經(jīng)驗;二是明確品種權(quán)交易平臺的公益性定位，并給予政策和財政支持;三是將品種權(quán)交易平臺和國家種業(yè)大數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)，品種權(quán)轉(zhuǎn)讓后相關(guān)信息可直接進入國家種業(yè)大數(shù)據(jù)平臺。

　　3.3　引導(dǎo)、培育專業(yè)第三方評估公司居中進行價值評估　公允的價值是交易的基礎(chǔ)，評估機構(gòu)公正客觀的價值評估，有利于品種轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。目前市場品種“井噴”態(tài)勢，品種質(zhì)量參差不齊，已由賣方市場向買方市場轉(zhuǎn)變，品種價值評估更為迫切，但有資質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)評估機構(gòu)，對于植物新品種權(quán)的評估不夠?qū)�業(yè)，相關(guān)業(yè)務(wù)不成熟。

　　3.4　加強品種試驗數(shù)據(jù)庫建設(shè)

　　品種試驗數(shù)據(jù)是品種權(quán)價值評估的基礎(chǔ)依據(jù)。國家農(nóng)作物品種的預(yù)備試驗、區(qū)域試驗、生產(chǎn)試驗數(shù)據(jù)應(yīng)逐步實現(xiàn)自動采集、自動上傳、自動公開;綠色通道和聯(lián)合體等其他審定渠道的數(shù)據(jù)也應(yīng)逐步實現(xiàn)實時采集、自動公開。

　　參考文獻

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　　《關(guān)于農(nóng)作物品種權(quán)價值評估及授權(quán)轉(zhuǎn)讓的思考》來源：《中國種業(yè)》，作者：呂小明，李軍民 ，張子非。