論文摘要 明確性規(guī)則已成為罪刑法定原則中不可缺少的一項(xiàng)內(nèi)在要求。具體分析，明確性規(guī)則的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括刑法形式明確與刑法實(shí)質(zhì)明確兩個(gè)方面，兩方面是有機(jī)統(tǒng)一，共同影響著罪刑法定原則的法律運(yùn)行效果。在我國(guó)法制建設(shè)的今天，追求和實(shí)現(xiàn)刑法的明確性一直是一項(xiàng)重大任務(wù)，我們要從形式和實(shí)質(zhì)兩個(gè)方面不斷完善，通過(guò)立法與司法互動(dòng)，全面實(shí)現(xiàn)我國(guó)刑法的明確化。
論文關(guān)鍵詞 律師評(píng)職稱論文,罪刑法定原則,明確性規(guī)則,形式明確,實(shí)質(zhì)明確
罪刑法定原則是指什么是犯罪，有哪些犯罪，各種犯罪的構(gòu)成要件是什么，有哪些刑種，各個(gè)刑種如何適用，以及各種具體罪的具體量刑幅度如何等，均由刑法加以規(guī)定。對(duì)于刑法分則沒(méi)有明文規(guī)定為犯罪的行為，不得定罪處罰。罪行法定包括三個(gè)方面：一是法定化，即犯罪與刑罰必須由成文的法律加以明文規(guī)定，不允許法官自由擅斷；二是實(shí)定化，即對(duì)于什么行為是犯罪以及犯罪所產(chǎn)生的具體法律后果，都必須做出實(shí)體性的規(guī)定；三是明確化，即刑法條文必須用清晰的文字表述確切的意思，不可含糊其辭或模棱兩可。本文將就罪刑法定原則中的明確性規(guī)則的具體內(nèi)容進(jìn)行論述。
早在傳統(tǒng)的刑法理論中，罪刑法定原則的基本含義是，犯罪和刑罰，必須基于國(guó)民的意思，事先加以規(guī)定。但是罪刑法定原則的形式要求能否有效保護(hù)人權(quán)受到了普遍質(zhì)疑，其根本原因正在于缺少了原則中的明確性規(guī)則。如果構(gòu)成要件規(guī)定的內(nèi)容不明確，人們就無(wú)法據(jù)此對(duì)自己的行為后果進(jìn)行預(yù)測(cè)，這樣就會(huì)導(dǎo)致罪刑法定與罪行不法定的情形沒(méi)有任何區(qū)別。針對(duì)缺少實(shí)質(zhì)明確性規(guī)則的問(wèn)題，美國(guó)、德國(guó)、日本等國(guó)家，先后通過(guò)判例、理論確立了具體的明確性規(guī)則。甚至在有些國(guó)家，明確性規(guī)則的地位迅速上升。比如在德、日刑法中，明確性規(guī)則演變成為了罪刑法定原則的一個(gè)派生原則和新增原則，足以可見(jiàn)刑法界日益對(duì)罪刑法定中明確性規(guī)則的重視。具體分析，我國(guó)刑罰界對(duì)罪刑法定中的明確性規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括刑法形式明確與刑法實(shí)質(zhì)明確兩個(gè)方面。
一、罪刑法定原則要求形式上的明確性
刑法形式上的明確，首先要求刑法體系必須明確。一般而言，明確的刑法體系至少應(yīng)當(dāng)具有以下三個(gè)特點(diǎn)：一是內(nèi)容完整。各國(guó)刑法典從總體上一般可以分為總則、分則兩部分，一些國(guó)家還另外規(guī)定附則。二是分類合理。各國(guó)刑法典都需要對(duì)犯罪、刑事責(zé)任的一般原理和具體問(wèn)題以一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行科學(xué)分類。三是結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)。刑法體系是將刑法規(guī)范按照一定的規(guī)律、順序、聯(lián)系有機(jī)地排列起來(lái)，明確的刑法體系必然要求刑法的編、章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目等主次分明，輕重銜接，具有結(jié)構(gòu)上的嚴(yán)謹(jǐn)性。與此相適應(yīng)，刑法形式上明確的基本要求也應(yīng)當(dāng)從上述三個(gè)方面出發(fā)，具體包括內(nèi)容明確、分類明確和排序明確。
（一）刑法體系的內(nèi)容明確
刑法體系明確首先要求內(nèi)容是足夠明確而且不是含混不清的。我國(guó)《刑法》第13條“但書(shū)”用大量的篇幅明確規(guī)定了什么是犯罪：“一切危害國(guó)家主權(quán)、領(lǐng)土完整和安全，分裂國(guó)家、顛覆人民民主專政的政權(quán)和推翻社會(huì)主義制度，破壞社會(huì)秩序和經(jīng)濟(jì)秩序，侵犯國(guó)有財(cái)產(chǎn)或者勞動(dòng)群眾集體所有的財(cái)產(chǎn)，侵犯公民私人所有的財(cái)產(chǎn)，侵犯公民的人身權(quán)利、民主權(quán)利和其他權(quán)利，以及其他危害社會(huì)的行為。依照法律應(yīng)當(dāng)受到刑罰處罰的，都是犯罪，但是情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪”。第32條至35條明確規(guī)定了刑罰種類，包括官制、拘役、有期徒刑、無(wú)期徒刑、死刑、罰金、剝奪政治權(quán)利、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)、驅(qū)逐出境等9種。因此從內(nèi)容上看，我國(guó)刑法體系的內(nèi)容明確的，具體表現(xiàn)在犯罪的概念和刑罰體系的規(guī)定等方面。
（二）刑罰體系的分類明確
刑罰體系明確還要求對(duì)刑法內(nèi)容的分類具有足夠的明確性。首先，我國(guó)的刑法總則體系分為5章，第一章，刑法的任務(wù)、基本原則和適用范圍；第二章，犯罪；第三章，刑罰；第四章，刑罰的具體運(yùn)用；第五章，其他規(guī)定。再比如，我國(guó)刑法總則第三章將九種刑種分為兩類，一類是主刑，是對(duì)犯罪適用的主要刑罰方法，它只能獨(dú)立適用，不能附加適用；另一類是附加刑，是補(bǔ)充主刑適用的刑罰方法，既可以附加適用又可以單獨(dú)適用。因此，無(wú)論是大的結(jié)構(gòu)安排還是每一章下的結(jié)構(gòu)安排，我國(guó)的刑法總則體系層次分明、條例清晰、分類具有一定的內(nèi)在邏輯關(guān)系，符合明確性的要求。
其次，我國(guó)刑法的分則體系，規(guī)定了具體犯罪及其刑事責(zé)任，而具體犯罪的種類繁多，這就需要以一定標(biāo)準(zhǔn)將具體犯罪分為若干類罪，再以一定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)類罪進(jìn)行合理排列，同時(shí)對(duì)各類罪中的具體犯罪進(jìn)行排列，從而形成分類明確的分則體系。我國(guó)目前嚴(yán)格依據(jù)犯罪的同類客體、各類犯罪的危害程度大小、犯罪之間的內(nèi)在聯(lián)系、犯罪侵犯的主要法益等四大分類標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格將具體犯罪分為十類，構(gòu)建了明確的分則體系。
（三）刑法體系的排序明確
刑法體系明確還要求對(duì)刑法內(nèi)容的排序具有足夠的明確性，這一點(diǎn)突出的表現(xiàn)在刑法分則中。分則中的罪名按章排列，各章排列有一定的次序，形成一個(gè)有機(jī)的整體。章下面是節(jié)，是根據(jù)需要而下設(shè)的單位，反映章內(nèi)部的有機(jī)聯(lián)系。節(jié)下面是條，是表達(dá)刑法規(guī)范的基本單位，刑法規(guī)范大部分都是以條文的形式出現(xiàn)的。條之下是款，在表達(dá)條文內(nèi)容豐富，存在若干層次的情況下，需要在條下設(shè)款。條與款之下有項(xiàng)，一般來(lái)說(shuō)，列為項(xiàng)的內(nèi)容之間往往具有并列關(guān)系，共同從屬于條或款。總體而言，我國(guó)刑法體系的具體結(jié)構(gòu)，即編、章、節(jié)、條、款、項(xiàng)等主次分明，輕重銜接，而且便于查找，引用方便，符合刑法的明確性要求。
刑法實(shí)質(zhì)明確是罪刑法定原則的核心內(nèi)容。刑法規(guī)范必須清楚地規(guī)定犯罪與刑罰之間的關(guān)系，適用清晰的語(yǔ)言描述對(duì)犯罪的規(guī)定，對(duì)于概括性或模糊性的表述不能使用，以使刑法對(duì)犯罪構(gòu)成要件的規(guī)定“從最偉大的哲學(xué)家到最普通的公民都能一眼看明白”。刑法的實(shí)質(zhì)明確主要包括兩方面：“罪之明確”和“刑之明確”。
（一）罪之明確
罪之明確，就是指刑法規(guī)范對(duì)犯罪的規(guī)定應(yīng)當(dāng)明確。具體而言，包括罪名和罪質(zhì)的明確。
首先，罪名明確是指犯罪行為的名稱應(yīng)當(dāng)明確。明確而科學(xué)的罪名體系是刑事立法高度完善的重要特征，也映射著整個(gè)定罪活動(dòng)的質(zhì)量。一方面，明確的罪名規(guī)定有利于保持國(guó)民的可預(yù)測(cè)性。我國(guó)一直采用成文法的立法模式，因此刑法必須邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)定明確，才便于一般國(guó)民學(xué)習(xí)掌握和遵守執(zhí)行。如果不采用明確的罪名，那么不同的國(guó)民可能因文化水平、理解能力等差別，導(dǎo)致推理出來(lái)的罪名數(shù)量、罪狀名稱存在天壤之別。而如果明確規(guī)定模式在刑法中對(duì)罪名直接加以規(guī)定，使得人們一眼看上去就會(huì)了解刑法有哪些內(nèi)容，并且初步判斷其構(gòu)成要件，從而有效地保證了國(guó)民的可預(yù)測(cè)性。另一方面，明確的罪名有利于保護(hù)立法的權(quán)威性。罪名的明確化做到了罪名的法定化，因?yàn)樽锩呀?jīng)被當(dāng)作刑事立法的一部分在條文中予以載明，從而使司法機(jī)關(guān)適用和一般國(guó)民學(xué)習(xí)掌握這些罪名時(shí)，能夠產(chǎn)生一種安定感、認(rèn)同感。安定感、認(rèn)同感越強(qiáng)烈，就越能體現(xiàn)刑法的權(quán)威性。
其次，罪質(zhì)明確就是犯罪的本質(zhì)要明確。從公正的角度考察，犯罪的本質(zhì)體現(xiàn)行為的社會(huì)危害性；從功利的角度考慮，犯罪的本質(zhì)又體現(xiàn)行為的人身危險(xiǎn)性。罪質(zhì)應(yīng)該是社會(huì)危害性和人身危險(xiǎn)性的統(tǒng)一。從這個(gè)意義上講，罪質(zhì)是反映行為的社會(huì)危害性和人的人身危險(xiǎn)性，而為成立犯罪所必須的一切要素的總稱。與此相對(duì)應(yīng)，罪質(zhì)明確的從宏觀上應(yīng)從客觀行為、主觀心理和因果關(guān)系三個(gè)角度著手；從微觀層面上從行為主體、行為對(duì)象、行為結(jié)果、行為狀況、主觀要素等五個(gè)方面著手。所以，無(wú)論從宏觀還是微觀層面上來(lái)說(shuō)，都要求各個(gè)角度和方面做到規(guī)定明確。
（二）刑之明確
根據(jù)各國(guó)刑法理論與立法實(shí)踐，關(guān)于刑罰之規(guī)定大致可以分為三個(gè)類型：一是絕對(duì)不確定的法定刑；二是絕對(duì)確定的法定刑；三是相對(duì)確定的法定刑。從刑法明確性的角度來(lái)看，絕對(duì)確定的法定刑無(wú)疑是最符合刑法明確性原則的；絕對(duì)不確定的法定刑無(wú)疑是不明確的，這種法定刑也一致被認(rèn)為是違反罪刑法定原則的；相對(duì)確定的法定刑因?yàn)樽钸m應(yīng)我國(guó)的實(shí)際情況，有利于法制的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，能夠適應(yīng)具體犯罪程度的變化，有利于刑法的相對(duì)穩(wěn)定，因而公認(rèn)是最符合明確性規(guī)定的最佳體現(xiàn)。我國(guó)刑法關(guān)于刑之規(guī)定絕大多數(shù)是符合明確性要求的，具體而言，表現(xiàn)為刑罰種類、刑罰幅度、刑罰裁量三個(gè)方面的明確性。
首先，刑罰種類明確。我國(guó)刑法總則第三章對(duì)刑罰種類作了明確的規(guī)定，刑罰分為主刑和附加刑。主刑包括：管制、拘役、有期徒刑、無(wú)期徒刑、死刑。附加刑包括：罰金、剝奪政治權(quán)利、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)、驅(qū)逐出境。這些關(guān)于刑罰種類的分類無(wú)疑是明確的，不僅符合世界上基本的分類標(biāo)準(zhǔn)，而且在具體適用上也進(jìn)行了詳盡的規(guī)定。但是，在一些地方卻出現(xiàn)了刑罰種類不明的情況，比如《刑法》第63條規(guī)定：“犯罪分子具有本法規(guī)定的減輕處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)在法定刑以下判處刑法。”當(dāng)法定最低刑為管制時(shí)，如何進(jìn)行減輕處罰？因此總體而言，在我國(guó)的刑罰種類基本明確的基礎(chǔ)上，針對(duì)少數(shù)刑罰不明確的問(wèn)題，在今后的立法中需要改進(jìn)。
其次，刑罰幅度明確。我國(guó)對(duì)于刑罰幅度的規(guī)定大致可以分為以下三種情況：第一，規(guī)定最高限度的法定刑，即刑法分則只規(guī)定刑罰的最高限度，刑法總則規(guī)定刑罰的最低限度，例如《刑法》第433條。第二，規(guī)定最低限度的法定刑，即刑法分則之規(guī)定刑罰的最低限度，刑罰的最高限度根據(jù)總則規(guī)定明確，例如《刑法》第295條。第三，規(guī)定最高限度與最低限度的法定刑，即刑法分則同時(shí)規(guī)定了刑罰的最高刑期與最低刑期，無(wú)須再根據(jù)刑罰總則的規(guī)定確定最高刑期與最低刑期，例如《刑法》第118條。毋庸置疑，以上三種分類方式交叉結(jié)合，互相補(bǔ)充，充分對(duì)刑罰的幅度進(jìn)行了多角度的明確規(guī)定，符合罪刑法定原則中的明確性規(guī)則。
最后，刑罰裁量明確，是指人民法院根據(jù)行為人所犯罪行及刑事責(zé)任的輕重，在定罪的基礎(chǔ)上，依法決定對(duì)犯罪分子是否判處刑罰、判處何種刑罰、刑度或所判刑罰是否立即執(zhí)行的刑事審判活動(dòng)等內(nèi)容規(guī)定明確。我國(guó)刑法對(duì)量刑進(jìn)行了明確的規(guī)定，一般認(rèn)為，量刑原則、量刑方法、量刑情節(jié)、量刑基準(zhǔn)、自首立功、累犯、數(shù)罪并罰都等屬于刑罰裁量的主要內(nèi)容。如果量刑規(guī)定不夠明確，就會(huì)導(dǎo)致刑罰不明確，從而違反罪刑法定原則的明確性規(guī)則。為了進(jìn)一步使我國(guó)刑法的量刑明確化、避免量刑隨意化，那么在刑法修訂時(shí)，就應(yīng)當(dāng)盡量將量刑原則具體化，明確規(guī)定從重、從輕、減輕、處罰方法及限度，盡量避免司法實(shí)踐中的隨意性。總體來(lái)看，目前我國(guó)刑罰裁量基本做到了明確化，符合罪刑法定原則中的明確性規(guī)則。
